發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)布文號(hào):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告2009年第2
現(xiàn)公布《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,自2009年9月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二〇〇九年八月二十七日
期貨,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。
第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。
第七章附則
第四十條期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。
第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。
第四十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)。
第四十三條本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào))同時(shí)廢止。
附件:客戶影像資料格式要求
為確??蛻粲跋褓Y料格式的統(tǒng)一,便于長(zhǎng)期歸檔保存和事后檢索,期貨公司須按照規(guī)定的格式要求,采集客戶影像資料并以電子數(shù)據(jù)方式保存。
一、需要采集的影像資料
(一)個(gè)人客戶
需采集2份影像資料。包括:客戶頭部正面照、客戶身份證正反面掃描件。
(二)單位客戶
需采集4份影像資料。包括:開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件、組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件。
二、格式要求
照相要求:頭部正面照,人像清晰,層次豐富,神態(tài)自然,無(wú)明顯畸變,姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2/3,照片規(guī)格為4(高):3(寬),24位真彩色。
掃描件要求:圖像、文字清晰可辨,方向不顛倒。掃描件長(zhǎng)寬比例與原件一致。
所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片。
詳細(xì)格式要求見(jiàn)下表:
客戶類型影像資料
采集方式
文件大小
影像文件名格式
個(gè)人
客戶頭部正面照
當(dāng)場(chǎng)拍攝
不超過(guò)150KB
__11_480wh360.jpg
客戶身份證正面
當(dāng)場(chǎng)掃描
不超過(guò)200KB
__12_480wh360.jpg
客戶身份證反面
當(dāng)場(chǎng)掃描
不超過(guò)200KB
__13_480wh360.jpg
單位
開(kāi)戶代理人頭部正面照
當(dāng)場(chǎng)拍攝
不超過(guò)150KB
__21_480wh360.jpg
開(kāi)戶代理人身份證正面
當(dāng)場(chǎng)掃描
不超過(guò)200KB
__22_480wh360.jpg
營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)
當(dāng)場(chǎng)掃描
不超過(guò)500KB
__23_480wh360.jpg
組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)
當(dāng)場(chǎng)掃描
不超過(guò)500KB
__24_480wh360.jpg
開(kāi)戶代理人身份證反面
當(dāng)場(chǎng)掃描
不超過(guò)200KB
__25_480wh360.jpg
注:文件名由\"客戶內(nèi)部資金賬戶\"、\"客戶開(kāi)戶日期\"、\"影像資料類型編碼\"三部分組成,中間以半角字符的下劃線符號(hào)分割。其中,\"客戶開(kāi)戶日期\"是指期貨公司為客戶開(kāi)戶的發(fā)生日期,格式為\"YYYYMMDD\"。如:2007年3月1日正確的表示方式為:20070301。
舉例1:個(gè)人客戶于2007年10月26日在期貨公司開(kāi)戶,期貨公司為該客戶分配的內(nèi)部資金賬戶為24680,則采集的該客戶影像資料如下:
客戶頭部正面照,影像文件名:24680_20071026_11_480wh360.jpg
客戶身份證正面掃描件,影像文件名為:24680_20071026_12_480wh360.jpg
客戶身份證反面掃描件,影像文件名為:24680_20071026_13_480wh360.jpg
舉例2:?jiǎn)挝豢蛻粲?007年10月26日在期貨公司開(kāi)戶,期貨公司為該客戶分配的內(nèi)部資金賬戶為001122,則采集的該客戶影像資料如下:
開(kāi)戶代理人頭部正面照,影像文件名:001122_20071026_21_480wh360.jpg
開(kāi)戶代理人身份證正面掃描件,影像文件名為:001122_20071026_22_480wh360.jpg
營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件,影像文件名:001122_20071026_23_480wh360.jpg
組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件,影像文件名為:001122_20071026_24_480wh360.jpg
開(kāi)戶代理人身份證反面掃描件,影像文件名為:001122_20071026_25_480wh360.jpg
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知
57人看過(guò)
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《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》修改
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定
187人看過(guò)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則
181人看過(guò)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步控制期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)行為的通知
489人看過(guò)
廣義上的期貨市場(chǎng)包括期貨交易所、結(jié)算所或結(jié)算公司、經(jīng)紀(jì)公司和期貨交易員;狹義上的期貨市場(chǎng)僅指期貨交易所。 期貨市場(chǎng)的核心在于通過(guò)期貨價(jià)格有效地配置風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的個(gè)體轉(zhuǎn)移到風(fēng)險(xiǎn)承受力較高的個(gè)體,來(lái)達(dá)到其促進(jìn)其對(duì)應(yīng)的進(jìn)貨市... 更多>
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期貨開(kāi)戶管理規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)的意義?吉林省在線咨詢 2022-10-23這個(gè)管理規(guī)定既有利于提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)的運(yùn)行效率,節(jié)約了很多社會(huì)成本,又可以促進(jìn)期貨市場(chǎng)嚴(yán)格落實(shí)實(shí)名制和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,從源頭上規(guī)范市場(chǎng)秩序,除此之外,這一制度還有利于期貨市場(chǎng)客戶資料的集中統(tǒng)一管理,進(jìn)而為分析市場(chǎng)交易行為、監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范市場(chǎng)操控奠定了更長(zhǎng)遠(yuǎn)的基礎(chǔ)。
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證券監(jiān)督管理法規(guī)定哪些人員會(huì)被記入信息市場(chǎng)監(jiān)管湖北在線咨詢 2022-03-16信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司控股股東、實(shí)際控制人,為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
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客戶投訴到市場(chǎng)監(jiān)督管理局的法律依據(jù)青海在線咨詢 2021-12-23法律依據(jù)是《市場(chǎng)監(jiān)督管理法》 第一條為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行政處罰程序,保障和監(jiān)督市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法行使職權(quán),保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本規(guī)定。 第二條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰,適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 第三條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰遵循公正、公平、公開(kāi)的原則,堅(jiān)持教
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證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法第十九條山東在線咨詢 2022-09-11根據(jù)本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明、解釋或核查的時(shí)間,不計(jì)入行政許可審核法定期限。
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證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定吉林省在線咨詢 2022-09-22需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋的,審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談。涉及重大事項(xiàng)的,審查部門應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗?,并由審查部門工作人員、參與會(huì)談的申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn)。需要申請(qǐng)人就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋,事項(xiàng)簡(jiǎn)單的,審查部門工作人員可以通過(guò)電話、傳真、電子郵件等方式辦理,