久久精品免费一区二区喷潮,精品人妻乱码一,二,三区,精品一区二区三区在线成人,久久国产劲暴∨内射,精品久久久久成人码免费动漫

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-06 16:25:20 253 人看過(guò)

發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

發(fā)布文號(hào):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告2009年第2

現(xiàn)公布《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》,自2009年9月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二〇〇九年八月二十七日

期貨,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。

第七章附則

第四十條期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

第四十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)。

第四十三條本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào))同時(shí)廢止。

附件:客戶影像資料格式要求

為確??蛻粲跋褓Y料格式的統(tǒng)一,便于長(zhǎng)期歸檔保存和事后檢索,期貨公司須按照規(guī)定的格式要求,采集客戶影像資料并以電子數(shù)據(jù)方式保存。

一、需要采集的影像資料

(一)個(gè)人客戶

需采集2份影像資料。包括:客戶頭部正面照、客戶身份證正反面掃描件。

(二)單位客戶

需采集4份影像資料。包括:開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件、組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件。

二、格式要求

照相要求:頭部正面照,人像清晰,層次豐富,神態(tài)自然,無(wú)明顯畸變,姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2/3,照片規(guī)格為4(高):3(寬),24位真彩色。

掃描件要求:圖像、文字清晰可辨,方向不顛倒。掃描件長(zhǎng)寬比例與原件一致。

所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片。

詳細(xì)格式要求見(jiàn)下表:

客戶類型影像資料

采集方式

文件大小

影像文件名格式

個(gè)人

客戶頭部正面照

當(dāng)場(chǎng)拍攝

不超過(guò)150KB

__11_480wh360.jpg

客戶身份證正面

當(dāng)場(chǎng)掃描

不超過(guò)200KB

__12_480wh360.jpg

客戶身份證反面

當(dāng)場(chǎng)掃描

不超過(guò)200KB

__13_480wh360.jpg

單位

開(kāi)戶代理人頭部正面照

當(dāng)場(chǎng)拍攝

不超過(guò)150KB

__21_480wh360.jpg

開(kāi)戶代理人身份證正面

當(dāng)場(chǎng)掃描

不超過(guò)200KB

__22_480wh360.jpg

營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)

當(dāng)場(chǎng)掃描

不超過(guò)500KB

__23_480wh360.jpg

組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)

當(dāng)場(chǎng)掃描

不超過(guò)500KB

__24_480wh360.jpg

開(kāi)戶代理人身份證反面

當(dāng)場(chǎng)掃描

不超過(guò)200KB

__25_480wh360.jpg

注:文件名由\"客戶內(nèi)部資金賬戶\"、\"客戶開(kāi)戶日期\"、\"影像資料類型編碼\"三部分組成,中間以半角字符的下劃線符號(hào)分割。其中,\"客戶開(kāi)戶日期\"是指期貨公司為客戶開(kāi)戶的發(fā)生日期,格式為\"YYYYMMDD\"。如:2007年3月1日正確的表示方式為:20070301。

舉例1:個(gè)人客戶于2007年10月26日在期貨公司開(kāi)戶,期貨公司為該客戶分配的內(nèi)部資金賬戶為24680,則采集的該客戶影像資料如下:

客戶頭部正面照,影像文件名:24680_20071026_11_480wh360.jpg

客戶身份證正面掃描件,影像文件名為:24680_20071026_12_480wh360.jpg

客戶身份證反面掃描件,影像文件名為:24680_20071026_13_480wh360.jpg

舉例2:?jiǎn)挝豢蛻粲?007年10月26日在期貨公司開(kāi)戶,期貨公司為該客戶分配的內(nèi)部資金賬戶為001122,則采集的該客戶影像資料如下:

開(kāi)戶代理人頭部正面照,影像文件名:001122_20071026_21_480wh360.jpg

開(kāi)戶代理人身份證正面掃描件,影像文件名為:001122_20071026_22_480wh360.jpg

營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件,影像文件名:001122_20071026_23_480wh360.jpg

組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件,影像文件名為:001122_20071026_24_480wh360.jpg

開(kāi)戶代理人身份證反面掃描件,影像文件名為:001122_20071026_25_480wh360.jpg

聲明:該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤,請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息, 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
律師服務(wù)
2025年05月14日 10:31
你好,請(qǐng)問(wèn)你遇到了什么法律問(wèn)題?
加密服務(wù)已開(kāi)啟
0/500
律師普法
換一批
更多期貨市場(chǎng)相關(guān)文章
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于建立期貨統(tǒng)計(jì)月度報(bào)表制度的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1996]33號(hào)各期貨交易所:為了及時(shí)掌握期貨送1996年以前各年的有關(guān)數(shù)據(jù),報(bào)表格式另附。(五)本報(bào)表制度自1996年3月第一周報(bào)送1996年1、2月報(bào)表起施行。(六)本報(bào)表制度目前主要通過(guò)傳真的方式進(jìn)行填報(bào),待相應(yīng)的計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)出后,每月報(bào)送磁盤。二、指標(biāo)解釋及填報(bào)要求:(一)交易所詳細(xì)名稱:按證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨交易所全稱填寫(xiě),同時(shí)填寫(xiě)英文名稱。(二)主要指標(biāo)解釋:1.成交量、成交金額、交割量、交割金額均按單邊計(jì)算。2.成交量、交割量、持倉(cāng)量單位均為“張”,并說(shuō)明每張合約的實(shí)物量(如1張=××噸)。3.對(duì)于本期交割的品種,計(jì)算如下三個(gè)“交割率”:交割率Ⅰ=交割量/成交量交割率Ⅱ=交割量/最高持倉(cāng)量交割率Ⅲ=交割金額/成交金額其中:成交量、成交金額是指從掛牌交易開(kāi)始至交易結(jié)束期間的成交量、成交金額,最高持倉(cāng)量是指從掛牌交易開(kāi)始至交易結(jié)束
    2023-06-06
    256人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]13號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳(局),深圳市財(cái)政局,各具有證券深圳機(jī)構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)\。第十條上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師的事項(xiàng)。第十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)檢查轄區(qū)內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行抽查。的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行
    2023-06-06
    283人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家體改委《關(guān)于股份有限公司職
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1994]120號(hào)上海證券交易所、深圳證券交易所:現(xiàn)將國(guó)家體改委《關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問(wèn)題的復(fù)函》轉(zhuǎn)發(fā)予你們,望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。附件:國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)關(guān)于股份有限公司職工股轉(zhuǎn)讓問(wèn)題的復(fù)函(1994年8月26日廳函生[1994]124號(hào))中國(guó)證監(jiān)會(huì):你會(huì)上市公司部來(lái)函詢問(wèn)職工股轉(zhuǎn)讓事宜,現(xiàn)答復(fù)如下:在《公司法》實(shí)施前,按我委《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》設(shè)立的有內(nèi)部職工股的定向募集股份有限公司,其內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓仍應(yīng)執(zhí)行《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》(體改生[1993]114)。向內(nèi)部職工配售股份的社會(huì)募集股份公司,其職工股的轉(zhuǎn)讓仍應(yīng)執(zhí)行《關(guān)于社會(huì)募集股份有限公司向職工配售股份的補(bǔ)充規(guī)定》(體改生[1994]15號(hào))。一、定向募集公司的內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)執(zhí)行《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》第二十九條,即“內(nèi)部職
    2023-08-10
    274人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公室關(guān)于開(kāi)展證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)法檢查的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證辦(1998)28號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì)):自《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)及《證券、期貨咨詢執(zhí)業(yè)資格的咨詢機(jī)構(gòu)與人員。二、檢查已取得資格的機(jī)構(gòu)和人員的業(yè)務(wù)活動(dòng),是否嚴(yán)格遵守《辦法》及《細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。主要檢查出租、出借、轉(zhuǎn)讓和變相租借、轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)及個(gè)人資格證書(shū)的行為;未經(jīng)舉辦地地方證管部門審批舉辦股市沙龍、研討會(huì)及無(wú)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格舉辦類似活動(dòng)的行為;咨詢機(jī)構(gòu)及人員違規(guī)為自己或代理投資人買賣股票和具有股票性質(zhì)、功能的證券及期貨的行為。三、對(duì)已取得資格的機(jī)構(gòu)和人員的申報(bào)材料重新進(jìn)行書(shū)面與實(shí)地檢查,對(duì)申報(bào)材料造假的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。四、對(duì)違反《辦法》和《細(xì)則》的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,各地證管辦(證監(jiān)會(huì))可在授權(quán)范圍內(nèi)從嚴(yán)查處,情節(jié)嚴(yán)重的,報(bào)我會(huì)處罰。并于7月31日前將檢查及處理結(jié)果以正式文件報(bào)我會(huì)。
    2023-06-06
    225人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于要求各證券交易場(chǎng)所對(duì)國(guó)債回購(gòu)與證券交易實(shí)行分帳管理的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1995]123號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市政府證管辦、深圳證券交易所、上海證券交易所、深圳證券登記有限公司、各證券交易中心:為加強(qiáng)對(duì)國(guó)債回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)的控制,決定各證券交易場(chǎng)所必須對(duì)國(guó)債回購(gòu)與證券交易實(shí)行分帳管理。具體內(nèi)容包括:1、各有關(guān)交易場(chǎng)所和清算機(jī)構(gòu)應(yīng)為參與國(guó)債回購(gòu)交易的會(huì)員設(shè)立單獨(dú)的清算帳戶,與其它證券清算帳戶分開(kāi),并單獨(dú)收取清算保證金。應(yīng)監(jiān)督會(huì)員嚴(yán)格實(shí)行客戶資金與自有資金的分帳管理,不得挪用客戶資金。2、各有關(guān)交易場(chǎng)所和清算機(jī)構(gòu)不得為回購(gòu)交易提供擔(dān)保,也不得動(dòng)用證券營(yíng)運(yùn)資金(包括自有資金和會(huì)員的證券交易保證金)為回購(gòu)交易墊付清算資金。3、嚴(yán)格審核會(huì)員的資金情況,根據(jù)各個(gè)會(huì)員的資本金和自有資金情況對(duì)其回購(gòu)交易實(shí)行控制。4、各有關(guān)交易場(chǎng)所應(yīng)就國(guó)債回購(gòu)交易編制單獨(dú)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表,并定期向主管部門報(bào)送。各有關(guān)交易所見(jiàn)此文后應(yīng)立即研究
    2023-06-05
    245人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):《中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。二○○六年七月二十五日中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù),防范證券登記風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。關(guān)聯(lián)法規(guī):第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))另有規(guī)定的,從其規(guī)定。境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司)證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券
    2022-12-07
    145人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)鄭州商品交易所期貨合約的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1995]70號(hào)鄭州商品交易所:為進(jìn)一步規(guī)范我國(guó)鄭州上市問(wèn)題,我會(huì)對(duì)你所的期貨合約進(jìn)行了認(rèn)真審核,現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下:一、批準(zhǔn)綠豆期貨合約為你所的上市期貨合約。你們要相應(yīng)制定嚴(yán)密的限倉(cāng)指標(biāo)體系,并自通知之日起十五日內(nèi),報(bào)我會(huì)備案。二、批準(zhǔn)小麥、玉米、花生仁、豆粕、芝麻、棉紗、425號(hào)普通硅酸鹽水泥、5毫米無(wú)色浮法玻璃、膠合板期貨合約為你所的試運(yùn)行期貨合約。你們要在認(rèn)真論證、充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上,組織好試運(yùn)行期貨合約的交易工作。三、自通知之日起,交易所不得上市未經(jīng)批準(zhǔn)的期貨合約。在通知前已上市交易的未經(jīng)批準(zhǔn)的期貨合約,可繼續(xù)交易到其交割日,但必須停止推出新月份的期貨合約。四、交易所要按照批準(zhǔn)的期貨合約組織交易,不得隨意修改或調(diào)整經(jīng)批準(zhǔn)的期貨合約。如確有必要對(duì)期貨合約中交易單位、合約月份、交割等級(jí)重要內(nèi)容以及結(jié)算、交割辦法等相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修改時(shí),
    2023-06-06
    418人看過(guò)
  • 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法
    (10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第14次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),根據(jù)5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》修訂)第一章總則規(guī)定為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。規(guī)定中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。規(guī)定記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息的界定、采集與管理,誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢,誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)等,適用本辦法。規(guī)定公民(自然人)、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為。規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場(chǎng)
    2022-11-28
    263人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于大連市證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重組方案的批復(fù)
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]第116號(hào)大連市人民政府:你市《關(guān)于重組設(shè)立大通證券股份有限公司的請(qǐng)示》(大政[2000]24號(hào))、《關(guān)于重組設(shè)立大通證券股份有限公司補(bǔ)充意見(jiàn)的函》(大政函[2000]11號(hào))及相關(guān)材料收悉。經(jīng)研究,批復(fù)如下:一、原則同意你市將大連財(cái)政證券公司、大連華信信托投資公司所屬證券營(yíng)業(yè)部、大連國(guó)際信托投資公司所屬證券營(yíng)業(yè)部、大連市信托投資公司所屬證券營(yíng)業(yè)部、大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)信托投資公司所屬證券營(yíng)業(yè)部、大連證券交易中心合并重組證券公司的方案。中國(guó)建設(shè)銀行大連信托投資公司所屬證券營(yíng)業(yè)部是否參與重組問(wèn)題,請(qǐng)市政府、信達(dá)公司繼續(xù)協(xié)商解決。二、以上4家信托投資公司所屬證券營(yíng)業(yè)部并入重組的證券公司之前,挪用的客戶交易結(jié)算資金必須全部歸還,以各種形式違規(guī)形成的負(fù)債必須剝離。三、同意大連證券交易中心改組為證券營(yíng)業(yè)部后并入重組的證券公司。大連證券交易中
    2023-06-07
    147人看過(guò)
  • 證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于成都聯(lián)合期貨交易所期貨合約的批復(fù)
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)期審字(1996)17號(hào)成都聯(lián)合成都的報(bào)告》(成聯(lián)交籌(1996)013號(hào))收悉。我會(huì)對(duì)你所上報(bào)的期貨合約進(jìn)行了認(rèn)真審核,現(xiàn)批復(fù)如下:一、批準(zhǔn)高梁期貨合約為你所的上市期貨合約(詳見(jiàn)附件一)。二、批準(zhǔn)玉米、秈米、小麥、桐油、菜籽粕期貨合約為你所的試運(yùn)行期貨合約(詳見(jiàn)附件二、三、四、五、六)。三、自本批復(fù)下發(fā)之日起,你所不得上市未經(jīng)批準(zhǔn)的期貨合約。四、你所要按照批準(zhǔn)的期貨合約組織交易,不得隨意修改或調(diào)整合約條款。如確有必要對(duì)期貨合約中交易單位、合約月份、交割等級(jí)等重要內(nèi)容以及結(jié)算、交割辦法等相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修改時(shí),必須報(bào)我會(huì)重新批準(zhǔn)。對(duì)期貨合約其他內(nèi)容的修改或以公告形式進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整,要及時(shí)報(bào)我會(huì)備案。附件:一、高梁期貨合約(略)二、玉米期貨合約(試運(yùn)行)(略)三、秈米期貨合約(試運(yùn)行)(略)四、小麥期貨合約(試運(yùn)行)(略)五、桐油期貨合約(試運(yùn)行)(略
    2023-06-06
    249人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于期貨交易所進(jìn)行會(huì)員制改造的意見(jiàn)》的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)字[1995]146號(hào)各試點(diǎn)期貨交易所:現(xiàn)將《關(guān)于期貨形式組建的期貨交易所,由交易所負(fù)責(zé)償還銀行貸款。五、由復(fù)數(shù)發(fā)起人組建的公司制期貨交易所,原股東為交易所會(huì)員并且具備條件繼續(xù)成為會(huì)員的,其原實(shí)際出資額大于會(huì)員資格費(fèi)的,由交易所償還差額部分,并按年回報(bào)率以不高于差額部分50%的比例給予一次性回報(bào);原實(shí)際出資額小于會(huì)員資格費(fèi)的,由該會(huì)員單位向交易所補(bǔ)足差額部分。原股東不是交易所會(huì)員或者不具備條件繼續(xù)成為交易所會(huì)員的,由交易所償還其全部出資,并按年回報(bào)率不高于原出資額50%的比例給予一次性回報(bào)。六、在會(huì)員制改造過(guò)程中,交易所的資產(chǎn)除按上述規(guī)定用于償還出資、貸款和給予一次性回報(bào),任何單位和個(gè)人不得擅自將交易所的資產(chǎn)進(jìn)行分配,不得在會(huì)員制改造過(guò)程中占有交易所的資產(chǎn),要保證期貨交易所資產(chǎn)的完整性。七、實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所,理事會(huì)每年需將交易所的預(yù)算、
    2023-06-06
    209人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議告知書(shū)
    []號(hào)______(申請(qǐng)人):你(你單位)_____年_____月_____日對(duì)……(被申請(qǐng)人的具體行政行為)不服提出的行政復(fù)議申請(qǐng),依法應(yīng)當(dāng)向____________(行政復(fù)議機(jī)關(guān))提出。接到本告知書(shū)后請(qǐng)按照《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議》第九條規(guī)定的行政復(fù)議申請(qǐng)期限,向____________(行政復(fù)議機(jī)關(guān))申請(qǐng)行政復(fù)議(自提出行政復(fù)議申請(qǐng)之日起至收到本告知書(shū)之日止的時(shí)間,不計(jì)入法定申請(qǐng)期限)。特此告知。____年____月____日(行政復(fù)議專用章)
    2023-06-09
    406人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)基金字[2006]154號(hào)各基金管理公司、各基金托管銀行:為增強(qiáng)基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力,促進(jìn)公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和發(fā)展,增強(qiáng)基金份額持有人信心,保護(hù)基金份額持有人利益,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))的規(guī)定,現(xiàn)將基金管理公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)事項(xiàng)通知如下:一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,計(jì)提比例不低于基金管理費(fèi)收入的5%。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1%的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)提取,直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%。二、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失,以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠
    2023-05-02
    331人看過(guò)
  • 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問(wèn)題的通知
    發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)期字[1996]16號(hào)(1996年12月23日證監(jiān)期字[1996]16號(hào))各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì)):為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資活動(dòng),促進(jìn)期貨向期貨經(jīng)紀(jì)公司投資。五、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與企事業(yè)單位之間不得以換股形式相互投資。六、一家期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)其他期貨經(jīng)紀(jì)公司的投資不得超過(guò)接受投資的期貨經(jīng)紀(jì)公司資本的50%。七、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向個(gè)人募集股本。八、各地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)督促所在地期貨經(jīng)紀(jì)公司貫徹執(zhí)行本通知。九、期貨經(jīng)紀(jì)公司的現(xiàn)有投資單位有不符合本通知規(guī)定的,應(yīng)在1997年4月30日前進(jìn)行清理、轉(zhuǎn)讓,否則將不予通過(guò)年檢。
    2023-06-06
    403人看過(guò)
換一批
#期貨
北京
律師推薦
    展開(kāi)

    廣義上的期貨市場(chǎng)包括期貨交易所、結(jié)算所或結(jié)算公司、經(jīng)紀(jì)公司和期貨交易員;狹義上的期貨市場(chǎng)僅指期貨交易所。 期貨市場(chǎng)的核心在于通過(guò)期貨價(jià)格有效地配置風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的個(gè)體轉(zhuǎn)移到風(fēng)險(xiǎn)承受力較高的個(gè)體,來(lái)達(dá)到其促進(jìn)其對(duì)應(yīng)的進(jìn)貨市... 更多>

    #期貨市場(chǎng)
    相關(guān)咨詢
    • 期貨開(kāi)戶管理規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)的意義?
      吉林省在線咨詢 2022-10-23
      這個(gè)管理規(guī)定既有利于提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)的運(yùn)行效率,節(jié)約了很多社會(huì)成本,又可以促進(jìn)期貨市場(chǎng)嚴(yán)格落實(shí)實(shí)名制和市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,從源頭上規(guī)范市場(chǎng)秩序,除此之外,這一制度還有利于期貨市場(chǎng)客戶資料的集中統(tǒng)一管理,進(jìn)而為分析市場(chǎng)交易行為、監(jiān)測(cè)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和防范市場(chǎng)操控奠定了更長(zhǎng)遠(yuǎn)的基礎(chǔ)。
    • 證券監(jiān)督管理法規(guī)定哪些人員會(huì)被記入信息市場(chǎng)監(jiān)管
      湖北在線咨詢 2022-03-16
      信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司控股股東、實(shí)際控制人,為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    • 客戶投訴到市場(chǎng)監(jiān)督管理局的法律依據(jù)
      青海在線咨詢 2021-12-23
      法律依據(jù)是《市場(chǎng)監(jiān)督管理法》 第一條為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行政處罰程序,保障和監(jiān)督市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法行使職權(quán),保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本規(guī)定。 第二條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰,適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 第三條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施行政處罰遵循公正、公平、公開(kāi)的原則,堅(jiān)持教
    • 證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法第十九條
      山東在線咨詢 2022-09-11
      根據(jù)本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進(jìn)行書(shū)面說(shuō)明、解釋或核查的時(shí)間,不計(jì)入行政許可審核法定期限。
    • 證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定
      吉林省在線咨詢 2022-09-22
      需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋的,審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談。涉及重大事項(xiàng)的,審查部門應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗?,并由審查部門工作人員、參與會(huì)談的申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn)。需要申請(qǐng)人就其提交的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)作出說(shuō)明、解釋,事項(xiàng)簡(jiǎn)單的,審查部門工作人員可以通過(guò)電話、傳真、電子郵件等方式辦理,