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擅自發(fā)行股票罪的立案條件是什么

擅自發(fā)行股票罪的立案條件是什么

2022-04-12 690
普法內(nèi)容
擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。行為人發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為是擅自進(jìn)行，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的，同時(shí)該行為必須達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度，才能構(gòu)成犯罪。在實(shí)踐中，后果嚴(yán)重可以理解或掌握為給擅自發(fā)行股票、公司債券購(gòu)買者造成重大損失。滿足以上條件即可立案。
《公司法》 第七十七條 股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。 第八十四條 發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份時(shí)，必須向國(guó)務(wù)院證券管理部門遞交募股申請(qǐng)，并報(bào)送下列主要文件： (一)批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件; (二)公司章程; (三)經(jīng)營(yíng)估算書; (四)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明; (五)招股說(shuō)明書; (六)代收股款銀行的名稱及地址; (七)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。 未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部l刁批準(zhǔn)，發(fā)起人不得向社會(huì)公開募集股份。 第八十五條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，股份有限公司可以向境外公開募集股份，具體辦法由國(guó)務(wù)院作出特別規(guī)定。 第一百三十九條 股東大會(huì)作出發(fā)行新股的決議后，董事會(huì)必須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府申請(qǐng)批準(zhǔn)。屬于向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)。 第一百六十四條 第一款、第二款公司債券的發(fā)行規(guī)模由國(guó)務(wù)院確定。國(guó)務(wù)院證券管理部門審批公司債券的發(fā)行，不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的規(guī)模。 國(guó)務(wù)院證券管理部門對(duì)符合本法規(guī)定的發(fā)行公司債券的申請(qǐng)，予以批準(zhǔn);對(duì)不符合本法規(guī)定的申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)。 第二百一十條 未經(jīng)本法規(guī)定的有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法所募資金金額l%以上5%以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 《證券法》 第一百八十八條 未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第二百零七條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 第二百零九條 依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

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王黎律師 王黎律師

廣東律參律師事務(wù)所 | 律所主任

擅長(zhǎng)：刑事辯護(hù)、債權(quán)債務(wù)、婚姻家庭
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