辦證券公司營業(yè)部需要哪些條件
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申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶均已分開，沒有混合操作;（三）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立前一月末的凈資本指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定；（四）無違法違規(guī)融資；（五）內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能對(duì)所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶情況進(jìn)行及時(shí)有效的統(tǒng)一監(jiān)控；（六）沒有擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；（七）近一年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項(xiàng)正受到立案調(diào)查；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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設(shè)立證券公司需要的條件有： 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； 3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； 5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； 6.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； 7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
設(shè)立證券公司所需條件如下：公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好；符合規(guī)定的注冊(cè)資本；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格；有風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有營業(yè)場(chǎng)所和營業(yè)設(shè)施；其他條件。
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申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
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2022-01-30 15,340 -
設(shè)立證券營業(yè)部需要哪些材料
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7,629 2022.04.15 -
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