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銀行匯款賬戶審核都審核哪些內(nèi)容

2022-05-16 11:47

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江西在線咨詢顧問團(tuán)

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中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查:(一)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名(名稱)、國籍、有效身份證件(號碼)、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等;(二)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件(號碼)、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等;(三)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料;(四)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料;(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。

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孟金龍律師

北京市京師律師事務(wù)所

(1)對錯誤事實(shí)的審核。事實(shí)是定案的基礎(chǔ)。對錯誤事實(shí),主要審核以下內(nèi)容:了解受審查人員的基本情況;處分決定或調(diào)查報(bào)告認(rèn)定受審查人員犯有什么錯誤;每條錯誤違反了什么規(guī)定,是否都能構(gòu)成處分依據(jù);錯誤事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果、本人應(yīng)負(fù)的責(zé)任,以及產(chǎn)生錯誤的主客觀原因等。如發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清,要提請或協(xié)同原報(bào)案單位補(bǔ)充查證清楚,要使所認(rèn)定的錯誤事實(shí)符合客觀實(shí)際。 (2)對證據(jù)的審核。證據(jù)是判斷事實(shí)的依據(jù)。對證據(jù)必須認(rèn)真地進(jìn)行鑒別;證據(jù)是否是真實(shí)的,是否和案件有聯(lián)系,來源是否合法。同時(shí)還要考慮:證據(jù)是否充分,是否能把案件事實(shí)證明清楚,所得出的結(jié)論是否是唯一的,證據(jù)之間是否有矛盾,有了矛盾是否能得到合理的排除。認(rèn)定錯誤的事實(shí),一定要有充分的證據(jù)。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分、不確實(shí),不能認(rèn)定。證據(jù)充分、確實(shí),即使受審查人拒不承認(rèn),也可以認(rèn)定。 (3)對錯誤性質(zhì)的審核。認(rèn)定問題的性質(zhì),必須在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上,依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程、《關(guān)于黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則、黨的方針政策、國家的法律法規(guī)和黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī),審核案件的定性是否準(zhǔn)確,是否符合違紀(jì)構(gòu)成的要件。適用法律法規(guī)是否公正有效,用語是否準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)。是什么性質(zhì)的問題就定什么性質(zhì)。性質(zhì)難以確定的,用寫實(shí)的辦法作出結(jié)論。 (4)對處理意見的審核。在事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上,根據(jù)黨的方針政策、國家的法律法規(guī)和黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī),審核受審查人員是否應(yīng)該給予處分,是否有從輕、從重、減輕、加重的情節(jié),所給的處分是否恰當(dāng)。如不恰當(dāng),要提出處理意見和依據(jù)。既不能濫施紀(jì)律,也不能姑息遷就。在任何情況下都不得株連無辜。 (5)對辦案手續(xù)的審核。手續(xù)是正確處理案件的制度保證。對辦案手續(xù)的審核主要是通過審查材料來審核:調(diào)查案件的程序是否合法,程序上規(guī)定的手續(xù)是否都履行了,在調(diào)查取證的過程中是否采用了非法手段等等。

張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

1、政治審查的主要內(nèi)容是:本人對黨的路線、方針、政策的態(tài)度人的政治歷史和在重大政治斗爭中的表現(xiàn)系親屬和本人關(guān)系密切的主要社會關(guān)系的政治情況等。 2、直系親屬和主要社會關(guān)系的政治情況主要是:父母、配偶、子女和撫養(yǎng)其成長的親屬,以及聯(lián)系密切的主要社會關(guān)系的政治面貌、職業(yè)、政治表現(xiàn)及與本人的關(guān)系等。對于同本人沒有或很少聯(lián)系、影響不大的非直系親屬,可不列入政治審查的范圍。

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