開放式基金份額交易流程簡介 （一）、業(yè)務(wù)簡介：上市開放式基金（英文名稱Listed Open-ended F nds,簡稱LOFs）是在現(xiàn)行開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加深交所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：1．基金的發(fā)售可以在深交所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，深交所采用上網(wǎng)發(fā)行方式,基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用現(xiàn)行的柜臺銷售方式。2．基金在深交所上市后，投資者可以選擇在深交所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額,也可以選擇在深交所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。3．通過深交所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過證券營業(yè)部向深交所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回。賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交。4．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更?；鸫a由六位阿拉伯數(shù)字組成，前兩位均用"16"或"15"標識。 （二）、申報要素：1、基金募集期內(nèi)，投資者在我司各營業(yè)部均可申報認購。投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購，每筆認購量必須為1000或其整數(shù)倍。認購費用認購時直接從投資者資金賬戶中收取。例如：投資者認購1000元基金通基金，認購費率為百分之一，認購時系統(tǒng)收取投資者金額為：1010元（即1000+1000*0.01）2、上市開放式基金采取"金額申購、份額贖回"原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額；場內(nèi)贖回為固定贖回費率,不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。 （三）、跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)：1、投資者托管在交易所場內(nèi)的基金份額，無論是場內(nèi)認購、申購或買入的基金份額均可以直接選擇賣出或者贖回任何一種變現(xiàn)方式。（１）基金募集期間認購的基金份額，在基金上市后，可以直接在二級市場以電子撮合價交易，也可選擇以當日的基金份額凈值贖回；（２）T日在場內(nèi)申購的基金份額, T+2日可以通過場內(nèi)賣出或者贖回;（３）T日買入的基金份額, T+1日可以通過場內(nèi)賣出或者贖回。2、投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購、申購的LOFs份額只能贖回，不能通過深交所交易系統(tǒng)賣出，如果投資者擬將該基金份額通過深交所交易系統(tǒng)賣出，可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，將基金份額轉(zhuǎn)入深交所交易系統(tǒng)，之后再委托證券營業(yè)部賣出。3、LOF基金的轉(zhuǎn)托管費用為：場外轉(zhuǎn)場內(nèi)（基金柜臺與交易所之間的轉(zhuǎn)托管）免費需通過交易所完成的轉(zhuǎn)托管：場內(nèi)轉(zhuǎn)場外、場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi) 30元（附：不論金額、當日筆數(shù)、基金種類，同一投資者同一天，從同一轉(zhuǎn)出方到同一轉(zhuǎn)入方只收單筆轉(zhuǎn)托管費用）。