保薦人在公司股票發(fā)行上市期間要承擔(dān)什么保薦責(zé)任
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(1)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,為被保薦人提供股票發(fā)行上市的專業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn); (2)核查被保薦人的基本情況,確保其具備《創(chuàng)業(yè)企業(yè)股票發(fā)行上市條例》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的發(fā)行上市條件; (3)指導(dǎo)被保薦人按照規(guī)范要求制作股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件,并對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任; (4)指導(dǎo)被保薦人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu); (5)確認(rèn)被保薦人的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn),并確保全體董事充分了解其作為創(chuàng)業(yè)板上市公司董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及相關(guān)責(zé)任; (6)代表被保薦人報(bào)送發(fā)行上市申請(qǐng)文件并負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所進(jìn)行溝通; (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他保薦責(zé)任。
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上市保薦人是指在證券市場(chǎng)上,為上市公司的上市申請(qǐng)承擔(dān)推薦職責(zé)和為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)的證券公司。一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請(qǐng)人進(jìn)行上市申請(qǐng),負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,保薦人在公開(kāi)、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。保薦人應(yīng)具備以下條件: (1)依法成立的企業(yè),且在最近三年內(nèi)沒(méi)有不良經(jīng)營(yíng)紀(jì)錄; (2)有長(zhǎng)期投資能力或長(zhǎng)期權(quán)益資金供給力的獨(dú)立法人,如投資公司、投資管理公司、基金管理公司、企業(yè)集團(tuán)、上市公司、擔(dān)保公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)孵化器等; (3)注冊(cè)資金或凈資產(chǎn)不低于一億元人民幣; (4) 有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所; (5)有規(guī)范的章程和組織機(jī)構(gòu); (6)必要的其他條件。
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證券發(fā)行過(guò)程中保薦人的法律責(zé)任
保薦人應(yīng)至少指定二名有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的業(yè)務(wù)人員持續(xù)從事某一企業(yè)的保薦工作。保薦人應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度,確保業(yè)務(wù)人員勤勉盡責(zé)。保薦人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部建立保密制度,確保從事保薦業(yè)務(wù)的部門與其他部門之間的信息隔離。
2020.08.27 220 -
什么是保薦代表人?
保薦代表人是中國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的負(fù)有保薦責(zé)任的個(gè)人。在中國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形,均需要2個(gè)保薦代表人在項(xiàng)目文件上簽字,才有資格向證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行申報(bào)文件。保薦代表人其實(shí)是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之
2022.06.17 1,928 -
保薦代表人是什么
保薦代表人其實(shí)是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介,相當(dāng)于這家企業(yè)的代表,向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。一家企業(yè)提出上市后,首先要選定有保薦資格的券商。之后,券商會(huì)派出保薦代表人為企業(yè)做盡職調(diào)查,包括工商登記和財(cái)務(wù)報(bào)告等內(nèi)容。接著,會(huì)計(jì)師和律師進(jìn)
2022.04.12 2,051
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股票保薦人管理辦法
發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)
2022-02-15 15,340 -
保薦人對(duì)公司的處罰
(1)通報(bào)批評(píng);(2)公開(kāi)批評(píng);(3)警告;(4)沒(méi)收非法所得;(5)罰款;(6)暫停保薦人資格;(7)取消保薦人資格。保薦人在暫停保薦人資格期間不得開(kāi)展新的保薦業(yè)務(wù),但仍可從事股票承銷業(yè)務(wù)。保薦人取
2021-11-01 15,340 -
推薦股票判幾年
股票犯法最多判處十年有期徒刑、偽造、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他證券。數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十
2021-11-09 15,340 -
什么是保薦制度?保薦制度是什么?保薦合同的主要內(nèi)容包含哪些內(nèi)容
保薦制度是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)具有法定資格的證券公司(保薦人)按照法律規(guī)定為上市公司申請(qǐng)上市承擔(dān)推薦職責(zé),并為上市公司后一段時(shí)間的信息披露等持續(xù)上市行為向投資者、交易所及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)保證與推薦義務(wù)
2022-03-14 15,340
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01:32
保薦代表人是什么意思保薦代表人實(shí)際上就是上市后備的企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的一個(gè)中介的角色,它相當(dāng)于是計(jì)劃上市企業(yè)的一個(gè)代表,代表其向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)進(jìn)行上市。 一般一家企業(yè)提出上市需求之后,首先就會(huì)選定有保薦資格的券商,然后券商會(huì)派出保薦代表人為企業(yè)做相關(guān)上市的
2,187 2022.04.15 -
01:07
團(tuán)伙薦股詐騙怎么量刑團(tuán)伙薦股詐騙,實(shí)際上也是共同詐騙的一種表現(xiàn)方式,因此應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)詐騙罪、共同犯罪的量刑標(biāo)準(zhǔn),對(duì)詐騙團(tuán)伙進(jìn)行量刑。根據(jù)詐騙金額,可以將詐騙罪劃分為三個(gè)量刑幅度:第一,詐騙公私財(cái)物價(jià)值三千元至一萬(wàn)元以上,為詐騙數(shù)額較大,一般
778 2022.06.22 -
00:55
公司破產(chǎn)股東需要承擔(dān)什么責(zé)任一般來(lái)說(shuō),公司如果破產(chǎn)的話,那么都是以公司的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)負(fù)責(zé)。股東是以認(rèn)繳的出資額為限來(lái)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的。如果股東存在未足額繳納出資或者抽逃出資的情況,或者是公司的股東濫用股東的權(quán)利,逃避債務(wù),對(duì)公司或者是債權(quán)人造成損害的,那
3,416 2022.04.17