證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)事的法律責(zé)任有哪些？
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證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第六十條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：（一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)；（二）拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；（三）隱匿、銷(xiāo)毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；（五）妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；（六）妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。
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管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。
這個(gè)不一定，視情況而定。要看公司所犯何罪，監(jiān)事是否盡職盡責(zé)來(lái)判斷。監(jiān)事負(fù)有遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的義務(wù)，在守法和遵守公司章程的前提下，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得從事違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
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國(guó)家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)（證監(jiān)委）和中國(guó)證券管理監(jiān)督委員會(huì)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）。其中證監(jiān)委是我國(guó)證券管理的權(quán)利機(jī)關(guān)，主任委員由國(guó)務(wù)院副總理兼任，委員由國(guó)家體改委、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、工商行政管理局等部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。證監(jiān)委對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一的宏觀
2020.06.10 451 -
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限包括所謂監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為履行職責(zé)所享有的權(quán)力。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施： 1、調(diào)查取證權(quán)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證。
2020.07.22 434 -
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)： （一）依法制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)； （二）辦理基金備案； （三）對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處
2020.10.11 732
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證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)事的法律責(zé)任有哪些
證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第六十條被處置證券公司
2022-03-16 15,340 -
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的哪些行為會(huì)追究法律責(zé)任
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由主管機(jī)關(guān)、政府或上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)責(zé)令改正，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員，由上級(jí)機(jī)關(guān)或所在單位追究責(zé)任。1.未按規(guī)定履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)被監(jiān)督單位及管轄單位財(cái)
2022-01-30 15,340 -
融資融券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律規(guī)定
本所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：(一)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(二)調(diào)整可充抵保證金證券的折算率;(三)調(diào)整融資、融券保證金比例;(四)調(diào)
2022-03-16 15,340 -
土地監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)有哪些
我國(guó)《土地管理法》規(guī)定，第六十六條縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)對(duì)違反土地管理法律、法規(guī)的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。第六十七條縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（一）要求
2022-04-28 15,340
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01:10
監(jiān)事承擔(dān)法律責(zé)任嗎按照我國(guó)當(dāng)前實(shí)施的法律規(guī)定，如果董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司工作的時(shí)候，沒(méi)有遵守法律、法規(guī)或公司章程的規(guī)定，導(dǎo)致公司產(chǎn)生損失的，那么就要承擔(dān)一定的責(zé)任。 監(jiān)事可享有法律和公司章程授予的參與管理、監(jiān)督公司事務(wù)的權(quán)利，但是相應(yīng)的，也負(fù)有對(duì)
2,955 2022.04.17 -
01:29
公司監(jiān)事的職責(zé)有哪些根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事可以行使以下職權(quán)： 1、負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)； 2、監(jiān)督公司董事及高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為，如發(fā)現(xiàn)有違反公司章程、法律法規(guī)或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員，可以提出免職的建議； 3、如發(fā)現(xiàn)
3,926 2022.05.11 -
01:03
國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)是中華人民共和國(guó)人民檢察院。檢察院是全世界各國(guó)普遍設(shè)立的國(guó)家機(jī)關(guān)，行使國(guó)家的檢察權(quán)。我國(guó)憲法規(guī)定：“中華人民共和國(guó)人民檢察院是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)?！蔽覈?guó)設(shè)立最高人民檢察院、地方各級(jí)人民檢察院和軍事檢察院等專(zhuān)門(mén)人民檢察院。人
5,964 2022.04.17
