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證券公司何時(shí)暫不受理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)

2022-05-20 16:37

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2022-05-20回復(fù)

證券公司存在下列情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng);已經(jīng)受理的,暫緩進(jìn)行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同:(一)因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外;(二)因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項(xiàng),處在整改期間;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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1、填寫(xiě)和撰寫(xiě)外觀專(zhuān)利申請(qǐng)文件。申請(qǐng)人可以自行填寫(xiě)或撰寫(xiě),也可以委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代為辦理。盡管委托專(zhuān)利代理是非強(qiáng)制性的,但是委托專(zhuān)利代理是值得提倡;2、外觀專(zhuān)利申請(qǐng)的受理。專(zhuān)利局受理處或各專(zhuān)利局代辦處收到專(zhuān)利申請(qǐng)后,符合受理?xiàng)l件的,會(huì)確定申請(qǐng)日,給予申請(qǐng)?zhí)枺l(fā)出受理通知書(shū)。

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