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注冊(cè)證券公司注冊(cè)條件有哪些

2023-03-18 20:17

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證券公司設(shè)立的條件包括: 1、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立; 2、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; 3、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄,最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄; 4、法律規(guī)定的其他條件。

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1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。 2、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。 3、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 4、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,無(wú)重大違法違規(guī)記錄3年,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

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