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投資失敗罪的構(gòu)成條件

2022-05-15 16:28

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客體要件 本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。公司的招股說明書、認(rèn)股書以及公司、企業(yè)債券募集辦法等是公司設(shè)立或公司、企業(yè)向社會(huì)籌集資金的重要書面文件,便于國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管以及投資者對(duì)其投資價(jià)值的正確估量。一般來說,有意參與公司設(shè)立并向公司投資的投資者(包括購買公司股票、債券而向公司進(jìn)行投資的社會(huì)公眾),都希望自己的資金投入經(jīng)營(yíng)狀況好、效益高或者資本雄厚、發(fā)展勢(shì)頭好的公司、企業(yè),因此,所有的投資者,不論是自然人抑或是法人,在主觀愿望之外,都對(duì)自己的投資行為承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn),公司的經(jīng)營(yíng)效益直接關(guān)系到投資者的利益。這就要求作為發(fā)行股票或者債券的公司,必須如實(shí)地讓投資者充分了解自己的有關(guān)情況,以便投資者自由選擇。正是如此,公司法對(duì)公司的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)募集辦法等法定的讓社會(huì)公眾了解公司經(jīng)營(yíng)情況的文件內(nèi)容都作了具體的規(guī)定,目的是為了讓社會(huì)公眾了解公司的真實(shí)情況,保護(hù)社會(huì)公眾的利益,維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。如果對(duì)這些文件弄虛作假,欺瞞公眾,其后果不僅破壞了國(guó)家證券市場(chǎng)秩序,而且還會(huì)給投資者帶來直接的經(jīng)濟(jì)損失。 本罪的犯罪對(duì)象是招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法。根據(jù)有關(guān)公司法律的規(guī)定,正在設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人可以向社會(huì)公開募集股份,已經(jīng)成立的股份有限公司為了進(jìn)一步擴(kuò)大資本或者籌集資金,可以向社會(huì)發(fā)行股票或者債券;國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金,可以發(fā)行公司債券。達(dá)到一定規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益良好的企業(yè)經(jīng)過批準(zhǔn)可以發(fā)行企業(yè)債券。公司法第88條規(guī)定:“發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份,必須公告招股說明書,并制作認(rèn)股書。”這就意味著只要是向社會(huì)公開發(fā)行股份,不論是正在設(shè)立還是已經(jīng)成立的股份有限公司,都必須向社會(huì)公開招股說明書和認(rèn)股書,所謂招股說明書是公司發(fā)起人募股申請(qǐng)時(shí)提供的最重要文件之一,它是投資者投資決策的主要依據(jù),根據(jù)公司法第87條規(guī)定,招股說明書除應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程外,還應(yīng)載明以下內(nèi)容:(1)發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù),亦即所有公司發(fā)起人所認(rèn)購股份的總額。根據(jù)公司法第83條規(guī)定,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五。招股說明書應(yīng)載明每一個(gè)發(fā)起人的股份數(shù)。(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格,它是指每張股票上所載明的貨幣數(shù)額,認(rèn)股人可以以此計(jì)算自己所持有的股票代表的公司資本數(shù)額及其在公司資本總額中所占的比例。(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù),它是指公司發(fā)行無記名股票的全部數(shù)量。無記名股票是相對(duì)于記名股票而言,依公司法規(guī)定,向國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、發(fā)起人以及法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,它必須載明該機(jī)構(gòu)、發(fā)起人或者法人的名稱,不得另立戶名或者以代表人的姓名記名。上述機(jī)構(gòu)和人員以外的人發(fā)行的股票即為無記名股票、它不記載有關(guān)持股人的名稱。(4)認(rèn)股人的權(quán)利和義務(wù)。(4)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可撤回所認(rèn)股份的說明,其含義就是在招股說明書中必須說明本次募股從什么時(shí)候開始,到什么時(shí)候結(jié)束,如果在規(guī)定的期限內(nèi)沒有募足股份,認(rèn)股人就可以撤回所認(rèn)的股份。如果公司發(fā)行新股的,根據(jù)公司法第140條的規(guī)定,必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等,并制作認(rèn)股書。按照國(guó)務(wù)院頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》,發(fā)行新股的招股說明書應(yīng)當(dāng)載明所募資金的使用計(jì)劃及收益、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè);發(fā)行對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)及股票認(rèn)購和股票繳納的方式等。 所謂認(rèn)股書是認(rèn)股人接受股份的重要法律文件,認(rèn)股仍應(yīng)當(dāng)載明招股說明書的各類事項(xiàng),并由認(rèn)股人填寫所認(rèn)股數(shù)、金額、住所,并簽名蓋章方為有效。 公司、企業(yè)債券募集辦法主要是針對(duì)公司、企業(yè)經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)發(fā)行公司、企業(yè)債券而制作的文件。公司法第159條明確規(guī)定:“股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金,可以依照本法發(fā)行公司債券”,第66條又規(guī)定,發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法,根據(jù)公司法的規(guī)定,公司債券募集辦法應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容:(1)公司名稱;(2)債券總額和債券的票面金額;(3)債券的利息;(4)還本付息的期限和方式;(5)債券發(fā)行的起止日期;(6)公司凈資產(chǎn)額;(7)已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額;(8)公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。根據(jù)1993年8月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定,企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)滿足以下條件:(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;(2)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;(3)具有償債能力;(4)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)三年盈利;(5)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。 客觀要件 本罪在客觀上必須具有在招股說明書、認(rèn)股躬、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。 1、行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。公司法不僅對(duì)設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人募集股份,公司為擴(kuò)大資本發(fā)行新股,公司發(fā)行債券規(guī)定了嚴(yán)格的條件,而且還規(guī)定發(fā)起人向禮會(huì)公開募集股份時(shí),必須向國(guó)務(wù)院證券管理部門遞交募股申請(qǐng),并報(bào)送招股說明書等主要文件,未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn),發(fā)起人不得向社會(huì)公開募集股份,向社會(huì)公開募集股份時(shí)必須公告招股說明書,并制作認(rèn)股書。股份有限公司經(jīng)批準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行新股時(shí)也必須公告新股招股說明書。公司在向國(guó)務(wù)院證券管理部門申請(qǐng)批準(zhǔn)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)提交公司債券募集辦法等文件。《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》中亦有相應(yīng)規(guī)定。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容對(duì)國(guó)家有關(guān)部門和社會(huì)公眾、投資者進(jìn)行欺騙或者誤導(dǎo),便之對(duì)該公司的有關(guān)情況產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)和誤解,從而做出錯(cuò)誤的判斷和決定。例如,發(fā)起人虛構(gòu)認(rèn)購股份數(shù)額;故意夸大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和公司凈資產(chǎn)額;對(duì)所籌資金的使用提出虛假的計(jì)劃,虛假的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)項(xiàng)目;故意隱瞞、遺漏公司訂立的重要合同以及公司正在進(jìn)行的重大訴訟事項(xiàng)等等,都可能對(duì)他人產(chǎn)生誤導(dǎo),從而做出錯(cuò)誤的決定。 2、行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法,而未實(shí)施發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件,且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。 3、行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”,才構(gòu)成犯罪。所謂數(shù)額巨大是指制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)量、金額巨大的。具體到多大數(shù)額才算數(shù)額巨大,法律未作規(guī)定,可由司法機(jī)關(guān)根據(jù)具體的案件情況、結(jié)合公司的經(jīng)營(yíng)類型和大小,和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平等情況綜合考慮掌握、裁量。如果數(shù)額不夠巨大的,是一般違法行為,可按照公司法的規(guī)定給予行政處罰。所謂后果嚴(yán)重,是指制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券可能未達(dá)到數(shù)額巨大的標(biāo)準(zhǔn),但造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失等后果的,如造成股東和債權(quán)人重大經(jīng)濟(jì)損失;嚴(yán)重影響了債權(quán)人、股東的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);破壞股東、債權(quán)人正常生活,甚至引起自殺,激發(fā)一些社會(huì)矛盾,影響社會(huì)安定和正常社會(huì)秩序的等等。其他嚴(yán)重情節(jié)是指除數(shù)額巨大和后果嚴(yán)重以外的其他嚴(yán)重情節(jié)。如嚴(yán)重?cái)_亂了股票發(fā)行、債券發(fā)行管理秩序,嚴(yán)重影響政府聲譽(yù),在社會(huì)公眾中造成很壞的影響等等。 主體要件 本罪的主體主要是單位。(1)在公司發(fā)起設(shè)立階段,參與公司發(fā)起設(shè)立的法人,也就是法人作為發(fā)起人實(shí)施了本條所規(guī)定犯罪行為的;(2)已經(jīng)設(shè)立的股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司、兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,實(shí)施了本條所規(guī)定犯罪行為的。 自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。即在設(shè)立股份有限公司過程中,發(fā)起人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書發(fā)行股票,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)而構(gòu)成犯罪的。根據(jù)公司法規(guī)定,公司尚未登記成立,不存在公司承擔(dān)法律責(zé)任的問題,只能由發(fā)起人承擔(dān)。而公司的發(fā)起人既可以是自然人也可以是單位。如果是自然人作為發(fā)起人的情況下,實(shí)施了本條所規(guī)定的犯罪行為,就可以成為本罪主體,應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。 主觀要件 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成,過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映,仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券。實(shí)踐中行為人往往來此手段達(dá)到按期募足股票、公司債券的目的,但法律上不以此目的為本罪的必備要件。因不甚了解本公司財(cái)產(chǎn)狀況、或因預(yù)算失誤等等原因,導(dǎo)致過失地實(shí)施了制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書或公司債券募集辦法者,不能構(gòu)成本罪。后果嚴(yán)重、影響巨大者,可以酌情給予經(jīng)濟(jì)違法處分。

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