私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。 在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中，證監(jiān)會明確規(guī)定：證券公司應設立“合規(guī)總監(jiān)”，“合規(guī)總監(jiān)”是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。 在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》其具體工作包括：對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案出具合規(guī)審查意見；督導相關部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程；對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查;處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，“合規(guī)總監(jiān)”不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

私募基金股權投資的特點如下： 1、在資金募集上，主要通過非公開方式面向少數(shù)機構投資者或個人募集； 2、多采取權益型投資方式，絕少涉及債權投資； 3、一般投資于私有公司即非上市企業(yè)； 4、比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成形企業(yè)； 5、投資期限較長，一般可達3至5年或更長，屬于中長期投資； 6、流動性差，沒有現(xiàn)成的市場供非上市公司的股權出讓方與購買方直接達成交易； 7、資金來源廣泛； 8、PE投資機構多采取有限合伙制； 9、投資退出渠道多樣化。