發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券要遵守的規(guī)定是什么

2022-08-11 188

普法內(nèi)容

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需要遵守的規(guī)定有：應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

《中華人民共和國(guó)證券法》第十條發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

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財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需要遵守哪些規(guī)定
財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需要遵守《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

2020-08-29 145
證券公司可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的資格是哪些
證券公司可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的資格是： 1、累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40％； 2、募集資金的投資符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； 3、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不得超過銀行同期存款的利率水平； 4、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不得少于1億元人民幣； 5、其他條件。

2022-04-16 1,510
發(fā)行公司債券是可轉(zhuǎn)債嗎
可轉(zhuǎn)換債券是債券的一種，可以轉(zhuǎn)換為債券發(fā)行公司的股票。《公司法》第一百五十四條規(guī)定，發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：（一）公司名稱；（二）債券募集資金的用

2024-05-29 38

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企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行要遵守哪些規(guī)定
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券要遵守的規(guī)定有籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平等。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，只有上市公司才可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券要遵守哪些規(guī)定的

2023-12-22 15,340
發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券一定是上市公司嗎?
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的不是必須是上市公司，法律規(guī)定兩類公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，一是上市公司，二是非上市公眾公司。《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第12條規(guī)定：上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)

2022-11-27 15,340
2022年發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券嗎
發(fā)行。可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)行T+0交易?？赊D(zhuǎn)換公司債券的委托、交易、托管、轉(zhuǎn)托管、指定交易、行情揭示參照Ａ股辦理。

2022-12-14 15,340
可轉(zhuǎn)換公司債券如何發(fā)行，需要什么條件？
在中國(guó)，符合一定條件的上市公司和重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。其發(fā)行價(jià)格：上市公司以發(fā)行前一個(gè)月股票的平均價(jià)格為基準(zhǔn)，以上浮動(dòng)幅度作為轉(zhuǎn)換價(jià)格；重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)以擬發(fā)行股票的價(jià)格為基準(zhǔn)，一定比例

2021-11-22 15,340

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公司債券的發(fā)行條件是什么
公司債券公開發(fā)行的條件包括：資產(chǎn)方面的條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣六千萬元；對(duì)總計(jì)發(fā)行債券的限制規(guī)定：債券余額加起來計(jì)算不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；盈利方面的要求：近三年平均可分配

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可交換公司債和可轉(zhuǎn)移公司債有什么區(qū)別
可交換公司債和可轉(zhuǎn)移公司債區(qū)別有五點(diǎn)，分別是： 1、發(fā)債主體和償債主體不同?？山粨Q債券是上市公司的股東；可轉(zhuǎn)換債券是上市公司本身； 2、發(fā)債目的不同。發(fā)行可交換債券的目的具有特殊性；發(fā)行可轉(zhuǎn)債用于特定的投資項(xiàng)目； 3、所換股份的來源不同?？?/p>
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公司債券發(fā)行流程怎么走
公司債券發(fā)行流程如下： 1、公司作出決議或決定。股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，要由董事會(huì)制訂發(fā)行公司債券的方案，提交股東會(huì)審議作出決議； 2、向國(guó)務(wù)院證券管理部門提出發(fā)行公司債券的申請(qǐng)，并提交相應(yīng)的資料。具體包括了，公司登記證明

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