基金管理公司任職條件

2020-06-04 396

普法內(nèi)容

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)取得基金從業(yè)資格; (二)通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試; (三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷; (四)沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形； (五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

《高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》第五條融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)具有完全民事行為能力;(二)遵紀(jì)守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù);(三)熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營意識(shí);(四)具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。

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設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司需要什么條件
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者

2024-06-14 37
基金管理公司辦理備案手續(xù)需要什么條件
基金管理公司辦理備案手續(xù)需要的條件如下： 1、在中國境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人； 2、注冊(cè)資本1000萬或以上實(shí)繳到位； 3、有至少3名具有3年以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管，高管中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人； 4、高管履歷必須真實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)不定期抽查

2021-11-06 29
私募基金公司與基金管理公司的關(guān)系
1、【基本情況】章程應(yīng)列明公司的基本信息，包括但不限于公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、存續(xù)期限、經(jīng)營范圍（應(yīng)含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等能體現(xiàn)私募投資基金性質(zhì)的字樣）、股東姓名名稱、住所、法定代表人

2024-06-23 35

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公司法高管有什么基本任職條件嗎
第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)

2022-04-09 15,340
私募基金管理人管理人的條件是什么？設(shè)立私募基金公司的條件是什么
注冊(cè)資本要求依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營；實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份

2022-02-14 15,340
公司申請(qǐng)管理公開募集基金的條件有哪些
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 1、有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程； 2、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； 3、主要股東應(yīng)當(dāng)具有

2022-11-22 15,340
法律高管到公司任職有什么條件
參考如下中華人民共和國公司法第六章公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù) 第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二

2022-03-25 15,340

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01:02
住房公金基金提取條件
根據(jù)《住房公積金管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，住房公金基金提取條件有： 1、申請(qǐng)人需要建造、翻建、大修或者購買自有住房的，可憑相關(guān)資料進(jìn)行提取持； 2、申請(qǐng)人是離休或者退休人員，憑相關(guān)資料進(jìn)行提取持； 3、申請(qǐng)人經(jīng)確認(rèn)完全喪失勞動(dòng)能力，并且已與所在

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濫用管理公司證券職權(quán)罪怎么判刑
如果國家有關(guān)主管部門中的國家機(jī)關(guān)工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權(quán)的行為，對(duì)不符合法定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)或者登記，從而導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，就構(gòu)成了濫用管理公司、證券職權(quán)罪。根

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濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，濫用管理公司、證券職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)具體如下：第一，工商管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的；第二，金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的

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