反洗錢管理應(yīng)遵循原則

2020-03-16 1,907

普法內(nèi)容

1、合法審慎原則，是指金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法并且審慎地識(shí)別可疑交易，作到不枉不縱，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)妨礙反洗錢義務(wù)的履行。 2、保密原則，是指金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守反洗錢工作秘密，不得違反規(guī)定將有關(guān)反洗錢工作信息泄露給客戶和其他人員。 3、與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作原則，是指金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。

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倉(cāng)儲(chǔ)管理要遵循哪些原則
倉(cāng)儲(chǔ)管理應(yīng)遵循的原則包括： 1、進(jìn)出流程原則，即依照規(guī)范的進(jìn)出庫(kù)操作流程進(jìn)行倉(cāng)儲(chǔ)管理； 2、庫(kù)存盤點(diǎn)原則，即入庫(kù)的貨物需要定期進(jìn)行貨物盤點(diǎn)； 3、先進(jìn)先出原則，即將入庫(kù)日期在前的先出，后進(jìn)的后出； 4、安全碼放原則等。

2021-01-08 953
應(yīng)急預(yù)案的管理遵循什么的原則
應(yīng)急預(yù)案的管理實(shí)行屬地為主、分級(jí)負(fù)責(zé)、分類指導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、動(dòng)態(tài)管理的原則。

2020-09-27 4,782
河道采砂管理應(yīng)該遵循哪些原則
河道采砂管理應(yīng)當(dāng)遵循保護(hù)優(yōu)先、科學(xué)規(guī)劃、有序開(kāi)采、嚴(yán)格監(jiān)管的原則。河道采砂管理是指為防止在河道內(nèi)濫采、亂挖砂石導(dǎo)致的毀灘塌岸、河勢(shì)惡化對(duì)河道防洪和航運(yùn)安全造成影響，通過(guò)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、行政、法律等手段規(guī)范河道采砂行為的管理工作。在河道管理范圍內(nèi)

2020-08-24 242

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倉(cāng)儲(chǔ)管理應(yīng)遵循的原則有哪些？
倉(cāng)儲(chǔ)管理應(yīng)遵循的原則包括效率原則、經(jīng)濟(jì)效益原則、安全原則和保管原則等。

2023-01-17 15,340
授權(quán)應(yīng)遵循的原則&&&
授權(quán)應(yīng)遵循的原則有：1、逐級(jí)授權(quán)原則。授權(quán)者一般是對(duì)其下屬按級(jí)別逐層授權(quán)，只有特殊情況下才可越級(jí)授權(quán)；2、權(quán)責(zé)一致原則。所授權(quán)限應(yīng)與其所負(fù)責(zé)任統(tǒng)一；3、授權(quán)適當(dāng)原則。授權(quán)的范圍、內(nèi)容、人選、方式、期限

2024-04-30 15,340
工作環(huán)境管理遵循的原則
那么6s管理實(shí)施后道理能給企業(yè)帶來(lái)哪些好處，可從下面八點(diǎn)看出！1.改善和提高企業(yè)形象整齊、清潔的工作環(huán)境，容易吸引顧客，讓顧客有信心；同時(shí)，由于口碑相傳，會(huì)成為其它公司的學(xué)習(xí)對(duì)象。2.促成效率的提高良

2022-03-22 15,340
適用地圖管理?xiàng)l例應(yīng)遵循哪些原則
地圖工作應(yīng)當(dāng)遵循維護(hù)國(guó)家主權(quán)、保障地理信息安全、方便群眾生活的原則。地圖的編制、審核、出版和互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保密法律、法規(guī)的規(guī)定。

2023-07-06 15,340

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01:02
刑法普遍管轄原則是怎樣的
我國(guó)刑法第九條規(guī)定了普遍管轄的原則，普遍管轄原則主要針對(duì)的是國(guó)際犯罪。根據(jù)普遍管轄原則，無(wú)論犯罪人屬于哪個(gè)國(guó)籍或哪個(gè)居住國(guó)，也無(wú)論犯罪人犯下的罪行是否在中國(guó)內(nèi)犯下的，中國(guó)都可以根據(jù)普遍管轄的原則，對(duì)該名犯罪人行使刑事管轄權(quán)。這是由于犯罪分子

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01:20
行使合同解除權(quán)要遵循哪些程序
行使合同解除權(quán)要遵循以下程序： 1、解除權(quán)的行使應(yīng)遵守合同解除的條件，即符合法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定的條件。只有在出現(xiàn)了法律規(guī)定或者當(dāng)事人在合同中事先約定的解除條件情況下，一方才可以行使解除權(quán)，而不必征得對(duì)方同意； 2、應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方； 3、解

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01:23
如何理解罪刑法定原則
（1）成文的罪刑法定。①法律主義。這是指只有立法機(jī)關(guān)制定的法律才有權(quán)規(guī)定犯罪和刑罰，行政機(jī)關(guān)制定的法規(guī)等無(wú)權(quán)規(guī)定犯罪和刑罰，即罪刑法定中的“法”不包括行政法規(guī)等。②禁止習(xí)慣法。雖然習(xí)慣法體現(xiàn)民意，但因?yàn)椴怀晌?，缺乏明確性，違反了預(yù)測(cè)可能性原

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