銀行違規(guī)行為處罰規(guī)定，依據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定如何？
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近日，銀監(jiān)部門對多家銀行進(jìn)行檢查，并對違規(guī)行為開出了巨額罰單。其中，內(nèi)部高管甚至被罰款100萬元，并受到禁止從事銀行業(yè)務(wù)的終身的處罰。 對于銀行違規(guī)的處罰，通常以罰款的形式進(jìn)行，但也有少數(shù)嚴(yán)重的違規(guī)行為會受到禁止從事該行業(yè)的處罰，如未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶、違反保密規(guī)定泄露有關(guān)信息、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或故意提供虛假材料等行為。 依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十四條，商業(yè)銀行工作人員利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。同時，《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第八十三條也明確規(guī)定，有前款行為，發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部或者部分賠償責(zé)任。 綜上所述，對于銀行違規(guī)行為，銀監(jiān)部門會依法進(jìn)行處罰，并依據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行相應(yīng)的處理。若您有相關(guān)法律問題，請咨詢律師以獲得更加專業(yè)的解答。
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1．法律另有規(guī)定的除外，就是說法律規(guī)定“違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但給予行政處罰”的意思。 一些特殊違法行為不受兩年限制。 2．關(guān)于食品安全法中問題，鑒于關(guān)乎人的性命和身體健康，一般沒有時效限制，違法情況可以得到處罰。
官員醉駕的處罰標(biāo)準(zhǔn)，醉酒駕駛機(jī)動車的，由公安機(jī)關(guān)交通管理部門約束至酒醒，吊銷機(jī)動車駕駛證，依法追究刑事責(zé)任;五年內(nèi)不得重新取得機(jī)動車駕駛證。飲酒后或者醉酒駕駛機(jī)動車發(fā)生重大交通事故，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，并由公安機(jī)關(guān)交通管理部門吊銷機(jī)動車駕駛證，終生不得重新取得機(jī)動車駕駛證。
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依據(jù)我國法律的規(guī)定合同行為包括哪些內(nèi)容合同行為是指雙方當(dāng)事人基于意思表示一致而設(shè)立、變更或終止一定法律關(guān)系的雙方法律行為。合同行為除須遵循法律行為有效成立的一般規(guī)則外，還適用合同法上的具體規(guī)則。
2021.02.23 193 -
在我國如何認(rèn)定侵權(quán)行為，法律如何規(guī)定侵權(quán)行為是可以從四個方面來具體的認(rèn)定，第一個方面是侵權(quán)行為本身的違法性，第二個方面是行為人實施的侵權(quán)行為所造成的損害事實，第三個方面是行為人實施的侵權(quán)行為與權(quán)利被侵害的人所受到的損失之間的因果關(guān)系，以及行為人的主觀過錯。 【溫馨提示】遇到相
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2024-12-26 15,340 -
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2022-10-01 15,340
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2,518 2022.04.15
