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注冊(cè)私募基金怎么操作?

2022-07-30 18:37

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專(zhuān)業(yè)分析:

從狹義來(lái)說(shuō),基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、可以從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司(公募基金公司);從廣義來(lái)說(shuō),基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)以及人員活動(dòng)受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管,其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員;私募基金公司不受監(jiān)管(新基金法可能會(huì)將私募基金納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管)。 從組織形式上說(shuō),基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。從實(shí)踐來(lái)看,公募基金公司全部為公司制基金公司,私募基金公司既采用公司制的,也有采用有限合伙制的。 證券投資基金(一般稱(chēng)基金),是基金公司發(fā)行的的產(chǎn)品。在與基金相關(guān)發(fā)行、管理、托管、注冊(cè)登記、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)中,與基金管理人(即基金公司)相關(guān)的包括基金的發(fā)行和管理、登記注冊(cè)、部分銷(xiāo)售業(yè)務(wù)(直銷(xiāo))。這里要著重說(shuō)明的是,基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人固有財(cái)產(chǎn)。也就是說(shuō),一方面,基金公司不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。在基金公司破產(chǎn)清算或追債的時(shí)候,基金不在此列;另一方面,投資者購(gòu)買(mǎi)基金的行為不屬于購(gòu)買(mǎi)基金公司的資產(chǎn)。

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私募基金公司注冊(cè)設(shè)立的條件有:1.名稱(chēng)應(yīng)符合名稱(chēng)登記管理規(guī)定。因?yàn)檫_(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱(chēng)可以使用“投資基金”字樣。 2.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。 3.取得基金從業(yè)資格的人員須達(dá)到法定人數(shù),且主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄。 4.有符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的公司章程。 5.有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。 6.具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,并符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

孟金龍律師

北京市京師律師事務(wù)所

1、私募投資基金 2、登記方式:通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息,網(wǎng)上審核 3、登記流程:注冊(cè)賬號(hào)——是否是基金協(xié)會(huì)會(huì)員——(是:填寫(xiě)會(huì)員代表信息、否:填申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì),填寫(xiě)會(huì)員代表信息)——管理人登記——填寫(xiě)管理人基本信息——協(xié)會(huì)辦理——20個(gè)工作日內(nèi)公示完成登記 4、登記信息內(nèi)容:填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登記時(shí)限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。 6、公示內(nèi)容:私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。 7、注銷(xiāo)登記:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。 8、私募基金備案時(shí)點(diǎn):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別,如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)等基本信息。

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