證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批程序及文件是什么？
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申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟旱谝?，申?qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)，地方證券管理部門經(jīng)審核同意后，提出初審意見；所在地沒有中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證券管理部門；第三，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。
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設(shè)立條件有： 1、有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員； 2、有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本； 3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； 4、有公司章程； 5、有健全的內(nèi)部管理制度。
證券投資咨詢公司的設(shè)立條件： 1、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員; 2、有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。 4、有公司章程。 5、有健全的內(nèi)部管理制度。 6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
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