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證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能與管理規(guī)定

2022-10-23 21:24

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一.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行的職能包括: 1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立; 2、證券的托管和過(guò)戶; 3、證券持有人名冊(cè)登記; 4、證券交易所上市證券交易的清算和交收; 5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益; 6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢; 7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件1、自有資金不少于人民幣二億元這是由于提供服務(wù)需要有相當(dāng)水平的物質(zhì)基礎(chǔ),也就是要有雄厚的資金條件,設(shè)置服務(wù)場(chǎng)所和購(gòu)置設(shè)施,以及可以支配的日常使用的資金。2、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施因?yàn)樘峁┻@三方面的服務(wù)都要求有與之相適應(yīng)的場(chǎng)所和設(shè)施,也就是要有必備的物質(zhì)條件,沒有這種必備的條件就不能設(shè)立這種服務(wù)機(jī)構(gòu)。3、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格在一個(gè)提供特定服務(wù)的機(jī)構(gòu)中,管理人員和從業(yè)人員的條件尤其重要,因此本條規(guī)定必須具有證券從業(yè)資格,這個(gè)資格的認(rèn)定是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定辦法并監(jiān)督實(shí)施的。按照現(xiàn)行的規(guī)定有基本條件和必備條件兩方面的要求。4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件對(duì)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立,除了上述三項(xiàng)條件之外,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以規(guī)定其他的條件。因?yàn)樯鲜鋈?xiàng)條件僅是主要條件,還有必要規(guī)定其他條件,所以在法律上作出授權(quán)的規(guī)定。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。究其立法目的,一是便于辨認(rèn);二是防止其他機(jī)構(gòu)使用同樣或類似名稱造成混亂,更要防止利用這個(gè)名稱進(jìn)行欺詐或誤導(dǎo)社會(huì)公眾。

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