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公司發(fā)行股票怎樣申請發(fā)行成功?

2021-11-01 18:33

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專業(yè)分析:

設立股份有限公司,可采取發(fā)起設立或募集設立的方式。發(fā)起設立是指公司發(fā)起人認購應發(fā)行的全部股份而設立的。募集設立是指發(fā)起人認購公司應發(fā)行的部分股份,其余部分向社會公開募集設立公司。由于發(fā)起人認購的股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,社會上出售的所謂原始股通常是指股份有限公司成立時向社會公開募集的股份。

法律依據(jù):

《中華人民共和國公司法》第一百三十四條公司經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準公開發(fā)行新股時,必須公告新股招股說明書和財務會計報告,并制作認股書。 本法第八十七條、第八十八條的規(guī)定適用于公司公開發(fā)行新股。 《中華人民共和國公司法》第一百三十三條公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列事項作出決議: (一)新股種類及數(shù)額; (二)新股發(fā)行價格; (三)新股發(fā)行的起止日期; (四)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。 《中華人民共和國公司法》第一百三十六條公司發(fā)行新股募足股款后,必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記,并公告。 《中華人民共和國公司法》第八十七條發(fā)起人向社會公開募集股份,應當由依法設立的證券公司承銷,簽訂承銷協(xié)議。 《中華人民共和國公司法》第八十八條發(fā)起人向社會公開募集股份,應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。 代收股款的銀行應當按照協(xié)議代收和保存股款,向繳納股款的認股人出具收款單據(jù),并負有向有關(guān)部門出具收款證明的義務。 《中華人民共和國公司法》第一百三十五條公司發(fā)行新股,可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況,確定其作價方案。

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張麗麗律師

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發(fā)生法律效力的民事判決、裁定,當事人必須履行。一方拒絕履行的,對方當事人可以向人民法院申請執(zhí)行,也可以由審判員移送執(zhí)行員執(zhí)行。調(diào)解書和其他應當由人民法院執(zhí)行的法律文書,當事人必須履行。一方拒絕履行的,對方當事人可以向人民法院申請執(zhí)行。申請執(zhí)行,應向人民法院提交下列文件和證件: (1)申請執(zhí)行書。申請執(zhí)行書中應當寫明申請執(zhí)行的理由、事項、執(zhí)行標的,以及申請執(zhí)行人所了解的被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況。申請執(zhí)行人書寫申請執(zhí)行書確有困難的,可以口頭提出申請。人民法院接待人員對口頭申請應當制作筆錄,由申請執(zhí)行人簽字或蓋章。 (2)生效法律文書副本。 (3)申請執(zhí)行人的身份證明。公民個人申請的,應當出示居民身份證;法人申請的,應當提交法人營業(yè)執(zhí)照副本和法定代表人身份證明;其他組織申請的,應當提交營業(yè)執(zhí)照副本和主要負責人身份證明。 (4)繼承人或權(quán)利承受人申請執(zhí)行的,應當提交繼承或承受權(quán)利的證明文件。 (5)其他應當提交的文件或證件。

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企業(yè)公開發(fā)行股票并上市應該遵循以下程序: (1)改制與設立。擬定改制重組方案,聘請保薦機構(gòu)(證券公司)和會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所等中介機構(gòu)對改制重組方案進行可行性論證,對擬改制的資產(chǎn)進行審計、評估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件,設置公司內(nèi)部組織機構(gòu),設立股份有限公司。 (2)盡職調(diào)查與輔導。保薦機構(gòu)和其他中介機構(gòu)對公司進行盡職調(diào)查、問題診斷、專業(yè)培訓和業(yè)務指導,學習上市公司必備知識,完善組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理,規(guī)范企業(yè)行為,明確業(yè)務發(fā)展目標和募集資金投向,對照發(fā)行上市條件對存在的問題進行整改,準備首次公開發(fā)行申請文件。 (3)申請文件的申報。企業(yè)和所聘請的中介機構(gòu),按照證監(jiān)會的要求制作申請文件,保薦機構(gòu)進行內(nèi)核并負責向中國證監(jiān)會盡職推薦,符合申報條件的,中國證監(jiān)會在5個工作日內(nèi)受理申請文件。 (4)申請文件的審核。中國證監(jiān)會正式受理申請文件后,將申請文件進行預披露,并對申請文件進行初審,同時征求發(fā)行人所在地省級人民政府意見,并向保薦機構(gòu)反饋審核意見,保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對反饋的審核意見進行回復或整改,初審結(jié)束后提交股票發(fā)行審核委員會審核。 (5)路演、詢價與定價。發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會審核通過后,中國證監(jiān)會進行核準,企業(yè)在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息,證券公司與發(fā)行人進行路演,可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格,也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,應當通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。 (6)發(fā)行與上市。根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票,向證券交易所提交上市申請,辦理股份的托管與登記,掛牌上市,上市后由保薦機構(gòu)按規(guī)定負責持續(xù)督導。

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