(一)合格投資者： 1、自然人。 (1)客戶賬戶內(nèi)前一交易日日終資產(chǎn)總值(含資金、證券、基金、券商理財(cái))在500萬以上； (2)兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)(含新三板交易經(jīng)驗(yàn))。 2、一般法人注冊(cè)資本在人民幣500萬以上的法人或?qū)嵗U出資總額在人民幣500萬以上的合伙企業(yè)。 3、特殊法人集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行或券商理財(cái)產(chǎn)品、其他監(jiān)管部門認(rèn)可的產(chǎn)品或資產(chǎn)。 (二)受限投資者公司掛牌前股東、持有公司股份的股東、已參與新三板交易的股東。已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者，保持原有交易權(quán)限不變。未滿足前款所述條件的投資者，不允許開通“股份報(bào)價(jià)委托”權(quán)限。

第一步，滿足新三板上市標(biāo)準(zhǔn)： 1、依法設(shè)立且存續(xù)期限符合規(guī)定年限，有限責(zé)任公司 2、開戶本人需要規(guī)定以上股票交易記錄 3、制定的證券營(yíng)業(yè)廳履行賬戶的開立申請(qǐng) 4、提供符合要求市值證券資產(chǎn)證明。 5、到證券營(yíng)業(yè)廳履行激活證券賬戶手續(xù)，激活證券賬號(hào)，向客戶移交開戶資料。 第二步，企業(yè)上市新三板，需要對(duì)擬上市股份公司進(jìn)行股份制改革，整體變?yōu)楣煞莨尽Ｐ氯迳鲜辛鞒躺暾?qǐng)?jiān)谛氯鍜炫频闹黧w必須為份上市股份有限公司，必須將有限公司產(chǎn)值變?yōu)楣煞萦邢薰尽?第三步，券商對(duì)上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，貶值推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。對(duì)擬上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報(bào)材料等。 第四步，主要券商應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，還應(yīng)該設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核，覺得推薦，應(yīng)該出具推薦報(bào)告。 第五步，主辦券商將備案文件上報(bào)至中國證券協(xié)會(huì)審核。中國證券協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審查主辦券商報(bào)送備案文件作出是否備案的決定。