基金托管人有哪些職責(zé)
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基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): 1、安全保管基金財產(chǎn)； 2、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； 3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立； 4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； 6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； 7、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； 8、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格； 9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； 1 0、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作； 1 1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 風(fēng)險提示：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
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安全保管基金的全部資產(chǎn)；執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來；監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有: (一)安全保管基金財產(chǎn)； (二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； (三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立； (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料等。
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2022-05-04 15,340 -
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