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上市公司董事轉讓股份的限制有哪些

2022-11-26 15:55

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上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓股份有特殊限制。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓持有的公司股份,應當遵守以下規(guī)則: (一)不得轉讓的情形: 1、本公司股票上市交易之日起1年內; 2、董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內; 3、董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的; 4、法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。 (二)轉讓限制的情形: 1、每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外(以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù),計算其中可轉讓股份的數(shù)量)。 2、在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等各種年內新增股份,新增無限售條件股份當年可轉讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數(shù)。 3、因上市公司進行權益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的,可同比例增加當年可轉讓數(shù)量。 4、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股份,應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉讓股份的計算基數(shù)。 5、轉讓其所持本公司股份不得違反《公司章程》的規(guī)定,上市公司章程中可以約定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件。

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北京市京師律師事務所

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張神兵律師

廣東律參律師事務所

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