久久精品免费一区二区喷潮,精品人妻乱码一,二,三区,精品一区二区三区在线成人,久久国产劲暴∨内射,精品久久久久成人码免费动漫

您的位置：法師兄 > 專業(yè)問答 > 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

2022-07-18 20:26

該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！

我也有類似問題！點(diǎn)擊提問

推薦答案

海南在線咨詢顧問團(tuán)

2022-07-18回復(fù)

專業(yè)分析：

根據(jù)法律的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； （三）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券； （四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 風(fēng)險(xiǎn)提示：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)出現(xiàn)違法行為的法律責(zé)任： 1、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款； 2、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。 3、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

展開更多

對(duì)內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋

同類普法

豐培銘律師

天津東方律師事務(wù)所

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。

豐培銘律師

天津東方律師事務(wù)所

設(shè)立條件有： 1、有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員； 2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本； 3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施； 4、有公司章程； 5、有健全的內(nèi)部管理制度。

律師普法更多>>
  • 我國(guó)禁止證券公司及其從業(yè)人員從事哪些行為
    我國(guó)禁止證券公司及其從業(yè)人員從事哪些行為

    我國(guó)禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為：依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止的行為包括進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。

    2020.01.19 157
  • 目前證券從業(yè)人員可以當(dāng)股東嗎
    目前證券從業(yè)人員可以當(dāng)股東嗎

    證券從業(yè)人員不可以持股。證券從業(yè)人員持股有一種特殊情況是在成為從業(yè)人員之前買入的股票，但是在要成為從業(yè)人員的時(shí)候，股票停牌導(dǎo)致無(wú)法賣出。這種情況可以持股，待復(fù)牌之后只能賣出不能買入。

    2020.07.06 852
  • 請(qǐng)問證券從業(yè)人員退休年齡是多少
    請(qǐng)問證券從業(yè)人員退休年齡是多少

    正常男生到六十周歲，女生到五十周歲可以退休。達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)退休： 1、一般情況下，男職工年滿六十周歲，女年滿五十周歲，連續(xù)工齡滿十年的； 2、從事繁重體力勞動(dòng)或者喪失勞動(dòng)能力的男職工年滿五十五周歲，女年滿四十五周歲，連續(xù)工齡滿十年的； 3

    2020.12.21 1,063
專業(yè)問答更多>>
法律短視頻更多>>
  • 從業(yè)資格證換證需要什么手續(xù) 01:09
    從業(yè)資格證換證需要什么手續(xù)

    從業(yè)資格證換證流程如下：從業(yè)人員或所屬道路運(yùn)輸企業(yè)，攜帶相關(guān)資料原件和電子掃描件，前往轄區(qū)換證受理點(diǎn)申請(qǐng)辦理?yè)Q證業(yè)務(wù)。換證受理點(diǎn)審核換證資料；領(lǐng)取受理回執(zhí)；根據(jù)規(guī)定時(shí)間前往受理點(diǎn)，繳費(fèi)、換發(fā)IC卡。道路運(yùn)輸從業(yè)人員從業(yè)資格證件有效期為6年。

    7,114 2022.04.17
  • 貨車從業(yè)資格證去哪里辦理 01:02
    貨車從業(yè)資格證去哪里辦理

    貨運(yùn)從業(yè)資格證在當(dāng)?shù)剡\(yùn)管機(jī)構(gòu)辦理。報(bào)考條件如下：1、取得相應(yīng)的機(jī)動(dòng)車駕駛證1年以上；2、年齡不超過60周歲；3、3年內(nèi)無(wú)重大交通責(zé)任事故；4、掌握相關(guān)道路運(yùn)輸法規(guī)、機(jī)動(dòng)車維修和急救基本知識(shí)。貨運(yùn)從業(yè)資格證是通過交通部門道路運(yùn)輸有關(guān)知識(shí)、技能

    7,982 2022.05.11
  • 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)債務(wù)要投資人承擔(dān)嗎 01:13
    個(gè)人獨(dú)資企業(yè)債務(wù)要投資人承擔(dān)嗎

    對(duì)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)方式，根據(jù)《民法典》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定，存在如下兩種不同的情形： 1、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)在設(shè)立過程中，設(shè)立人為設(shè)立法人從事的民事法律活動(dòng)，法人未成立的，或設(shè)立人以自己的名義從事民事活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，債權(quán)人

    1,772 2022.04.17
刑事辯護(hù)不同階段法律問題導(dǎo)航
有問題
就會(huì)有解決辦法
在線咨詢

離婚、工傷、刑事、債務(wù)... 最快3分鐘內(nèi)有答案

法師兄法務(wù)
您好，請(qǐng)問有什么可以幫助到您的？