設(shè)立證券公司應(yīng)具備哪些條件
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第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； (三)有符合本法規(guī)定的注冊資本； (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； (五)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度； (六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 第一百二十七條證券公司經(jīng)營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(四)項至第(七)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(四)項至第(七)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。
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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好；有符合本法規(guī)定的注冊資本；從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；有合格的營業(yè)場所和營業(yè)設(shè)施；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他條件。
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合規(guī)定的公司章程；股東具有持續(xù)盈利能力，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于二億元；符合規(guī)定的注冊資本；高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系；有經(jīng)營場所和經(jīng)營設(shè)施；監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他條件。
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設(shè)立證券公司要具備哪些條件設(shè)立證券公司需要符合的條件有： 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合法律規(guī)定； 3、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度； 4、設(shè)立證券公司須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準； 5、法律規(guī)定的其他條件。
2020.06.19 166 -
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有哪些設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件如下： 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、主要股東近三年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于兩億元； 3、符合本法規(guī)定的注冊資本； 4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券從業(yè)資格； 5、完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體
2022.04.14 780 -
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件？設(shè)立證券公司需要符合的條件有： 1、有合法的公司章程； 2、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄； 3、有符合法律規(guī)定的公司注冊資本； 4、董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合法律規(guī)定； 5、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制
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1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：證券交易所章程應(yīng)包括以下事項：（1）設(shè)立目的；（2）名稱；（3）主要辦公和交易場所及設(shè)施所在地；（4）職能范圍；（5）會員的資格和加入。退出程序；（6）會員的權(quán)
2021-11-15 15,340 -
設(shè)立證券公司需要具備哪些條件？
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; (二)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
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設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備下列條件：（一）信息系統(tǒng)技術(shù)標準符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制有效運行；（二）擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人；（三
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