證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
(一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的;
(二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的;
(三)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的;
(四)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;
(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
利用未公開信息交易罪如何認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重
1、利用出售、提供、獲取的公民個人信息進行違法犯罪活動的。實踐中,有些行為人出售、提供、獲取公民個人信息是為了拓展公司業(yè)務(wù)或是個人人脈,有些行為人則是為了進行違法犯罪活動,其主觀惡性差異較大。對于為了實施違法犯罪目的而獲取、使用公民個人信息的,應(yīng)當(dāng)屬于情節(jié)嚴(yán)重。
2、出售、提供、獲取公民個人信息對公民合法權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害的,其中包括造成公民嚴(yán)重精神損害或者重大經(jīng)濟損失。嚴(yán)重擾亂公民正常的生活、工作和學(xué)習(xí)的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵犯公民個人信息的行為造成了嚴(yán)重后果,應(yīng)確定為情節(jié)嚴(yán)重。當(dāng)然,并非只有犯罪后果實際發(fā)生才構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重,可以結(jié)合犯罪結(jié)果的發(fā)生與否,或是特定公民的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利所面臨的風(fēng)險大小來確定是否屬于情節(jié)嚴(yán)重。一般而言,產(chǎn)生實際損害的情節(jié)重于面臨極大風(fēng)險的情節(jié)。
3、出售、提供、獲取公民個人信息手段惡劣的。有的行為人為了達(dá)到出售或獲取公民個人信息的目的,往往會額外實施一些輔助行為;有些行為人則是組織化、規(guī)?;蛘哂脨毫邮侄潍@取公民個人信息。因而,就行為方式而言,行為人以暴力、脅迫、欺詐等方式,或糾集、雇用多人出售、提供、獲取公民個人信息的,可視為情節(jié)嚴(yán)重。
4、利用所掌握的公民個人信息從中獲利數(shù)額較大的。即行為人出售公民個人信息違法所得數(shù)額較大的。數(shù)額較大的標(biāo)準(zhǔn),可以根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展情況及相關(guān)犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)綜合確定,出售公民個人信息獲利數(shù)額達(dá)5000元以上的,可確定為情節(jié)嚴(yán)重。
5、其他應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為出售、提供、獲取公民個人信息情節(jié)嚴(yán)重的行為。雖未達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn),但綜合考量案件的全部情況,有兩個以上情節(jié)接近以上標(biāo)準(zhǔn),或者有一個情節(jié)接近以上標(biāo)準(zhǔn),同時具有其他從重情節(jié)的,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法獲取公民個人信息情節(jié)嚴(yán)重。
利用未公開信息交易的行為是一種性質(zhì)非常惡劣的違法犯罪的行為,我國公民的信息不管是公開還是不公開都是不能被他人以任何手段用作交易的,這種行為很有可能對他人的財產(chǎn)安全造成非常嚴(yán)重的損失,因此一旦有這種行為出現(xiàn)需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
《關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》
第三十六條[利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
(一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的;
(二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的;
(三)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的;
(四)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;
(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
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