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向注冊(cè)制過渡的首要任務(wù)應(yīng)是推進(jìn)證券監(jiān)管領(lǐng)域行政審批制度的改革，即減少行政審批，其基本精神或原則應(yīng)當(dāng)包括以下三方面：

其一，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。行政審批制度改革應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化取向，尊重市場(chǎng)規(guī)律，契合《證券法》注冊(cè)制改革的方向，充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各方的積極性，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。同時(shí)，要更好發(fā)揮監(jiān)管職能，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。監(jiān)管轉(zhuǎn)型，其實(shí)質(zhì)是將證券監(jiān)管理念從注重融資，向注重投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理功能均衡、更好保護(hù)中小投資者轉(zhuǎn)變；監(jiān)管方法從過多的事前審批，向強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)公開公平公正市場(chǎng)秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益方向轉(zhuǎn)變。

其二，遵循必要性原則。證券監(jiān)管領(lǐng)域設(shè)立行政許可，應(yīng)當(dāng)以保護(hù)公共利益之必要性為依歸，尋求政府監(jiān)管與市場(chǎng)自治的平衡。根據(jù)《行政許可法》第十二條之規(guī)定，對(duì)凡是法人或者其他組織能夠自主決定的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的；行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的事項(xiàng)，不設(shè)立行政許可。在判斷證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行行政許可事項(xiàng)存在的必要性時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本條規(guī)定之意旨為準(zhǔn)，衡量哪些行政許可事項(xiàng)可以交由市場(chǎng)自治應(yīng)予取消，哪些事項(xiàng)涉及社會(huì)重大公共利益應(yīng)予維持。

其三，應(yīng)循序漸進(jìn)，綜合配套。不應(yīng)孤立地判定某一行政許可事項(xiàng)的存廢，而應(yīng)當(dāng)從注冊(cè)制改革的全局出發(fā)，在廢除行政許可時(shí)，逐步建立起與注冊(cè)制相適應(yīng)的配套機(jī)制，包括充分的信息披露機(jī)制,保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性和及時(shí)性；中介機(jī)構(gòu)的歸位盡責(zé)，發(fā)行失敗的責(zé)任承擔(dān)機(jī)制；監(jiān)管機(jī)構(gòu)健全的事中、事后監(jiān)督，嚴(yán)格的違法違規(guī)懲罰制度；健全的投資者保護(hù)制度，特別是中小投資者的保護(hù)制度；投資者風(fēng)險(xiǎn)教育制度；股票市場(chǎng)退市制度等。如果沒有這些相關(guān)配套措施的建立、完善和有效實(shí)施，廢除相關(guān)的行政許可就有可能帶來系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。