證監(jiān)會發(fā)布期貨公司監(jiān)管辦法準入門檻降低
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 16:05:48
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經(jīng)過了前期的征求意見階段，證監(jiān)會在昨天下午召開的新聞發(fā)布會上正式發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，并宣布自發(fā)布之日起實施。管理辦法對期貨公司的業(yè)務范圍進行了明確，并且進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧某還表示，原油期貨準備工作有序推進，將爭取盡快推出原油期貨。
□關于期貨
明確期貨公司業(yè)務范圍
管理辦法顯示，完善了期貨公司的業(yè)務范圍。將期貨公司可以從事的業(yè)務劃分為公司成立即可從事的業(yè)務、需要經(jīng)過核準的業(yè)務、需要登記備案的業(yè)務，以及經(jīng)過批準可以從事的其他業(yè)務等四個層次。
辦法還為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預留了空間。此外，明確了期貨公司多元化經(jīng)營的相關要求，明確了風險隔離和利益沖突防范方面的要求，并且對期貨公司業(yè)務部門以及崗位設置要求作出了調整。
單位和自然人可做股東媒體注意到，此次發(fā)布的管理辦法還降低了期貨公司的準入門檻。主要表現(xiàn)在優(yōu)化期貨公司的股東條件，將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人，明確自然人股東的資格條件，優(yōu)化非自然人股東的資格條件。
管理辦法還首次明確了期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規(guī)定。明確外資可以參股期貨公司，明確期貨公司設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構的基本要求。
在監(jiān)管方面，管理辦法加強了對期貨公司的事中事后監(jiān)管，完善并豐富相關的監(jiān)管手段，強化投資者和保護制度以及交易風險控制要求。此外，還完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責任。
□熱點答疑
管理辦法作出五項調整
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧某表示，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對意見采納了5方面內容：首先，從股權激勵方面考慮，刪去持續(xù)盈利要求，持有期貨公司5%股東的準入門檻；其次，與證券公司設立分支機構的審批主體保持統(tǒng)一；第三，鑒于資管業(yè)務適用私募基金管理辦法，所以該辦法取消了期貨資管業(yè)務的核準；第四，擴大期貨公司可參與的范圍；第五，鑒于規(guī)范性文件規(guī)定，對部分條款予以廢止。
原油期貨正在有序推進
鄧某指出，目前原油期貨各項工作正在有序推進，證監(jiān)會將繼續(xù)會同有關部委，扎實做好原油期貨上市的各項準備工作，爭取盡快推出原油期貨。
在新發(fā)布的管理辦
法當中，對配合境外交易者從事特定品種期貨交易作出了相應的安排，如放寬對客戶開立期貨賬戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清了制度障礙。
做好證券法修改等工作
十八屆四中全會通過了依法治國等內容，對于證監(jiān)會下一步在資本市場法律制度建設方面將有哪些安排？證監(jiān)會發(fā)言人鄧某表示，下一步證監(jiān)會將積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作。同時認真落實《資本市場法律體系建設規(guī)劃意見》。
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