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私募基金需要銷售牌照嗎
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-02-20 19:32:11 321 人看過

需要。

私募基金銷售牌照申請(qǐng)條件

(一)注冊(cè)資金達(dá)到2000萬人民幣以上,實(shí)繳到位。

(二)公司成立三年以上,最近三年連續(xù)盈利,交稅。

(三)有實(shí)際辦公場(chǎng)地,會(huì)議室要容納十個(gè)人以上,基金人員會(huì)操作基金買賣手續(xù),證券協(xié)會(huì)人會(huì)實(shí)地看場(chǎng)地。

(四)兩位高管從事基金業(yè)務(wù)二年,或其它金融業(yè)五年以上。

證券投資基金法》第八十七條非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過二百人。前款所稱合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

一、相關(guān)內(nèi)容詳解

(一)公司主體

1、私募牌照的主體是投資類公司,可以申請(qǐng)私募牌照的公司只有:投資管理、資產(chǎn)管理、基金管理。其他的不可以。這里說一下,全國(guó)各地對(duì)行業(yè)特點(diǎn)也有不同描述,具體情況具體對(duì)待。有些可以有些不可以。

2、主體公司的經(jīng)營(yíng)范圍只能有:投資管理、資產(chǎn)管理、基金管理、股權(quán)投資。原來的項(xiàng)目投資也可以加,但是現(xiàn)在不可以了,上述四項(xiàng)經(jīng)營(yíng)范圍可以少但是不可以多,比如你只有投資管理也可以申請(qǐng)。經(jīng)營(yíng)范圍各地的描述也有區(qū)別,具體案例具體對(duì)待。

3、驗(yàn)資報(bào)告,協(xié)會(huì)要求申請(qǐng)公司主體要實(shí)繳,官方要求實(shí)繳比例是百分之二十五或者100萬以上,最好全部實(shí)繳。提高數(shù)據(jù)評(píng)估。對(duì)你自己也有好處,全部實(shí)繳對(duì)公司整體實(shí)力也是一個(gè)提升。

(二)實(shí)際地址,基金業(yè)協(xié)會(huì)要求申請(qǐng)公司提供實(shí)際的辦公場(chǎng)地,實(shí)際地址可以跟注冊(cè)地址不一樣。

(三)從業(yè)人員,基金業(yè)協(xié)會(huì)要求法人和一定數(shù)量的高管有基金從業(yè)資格。具體的話,私募證券基金要求兩名高管其他三類要求一名高管有資格。法人必須要有資格。對(duì)于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)我多說一點(diǎn),不要掐著最低要求來,能多提供就多提供,數(shù)量和質(zhì)量都要包裝好。還有就是90后的人員不要用,沒有什么金融經(jīng)驗(yàn)的不行?;静粫?huì)通過。

(四)法律意見書,法律意見書是對(duì)公司一個(gè)整體數(shù)據(jù)提供一個(gè)概述,一定要全面。

(五)收購(gòu)和新申請(qǐng)私募牌照的對(duì)比,收購(gòu)的難度很低、時(shí)間相比較快。新申請(qǐng)難度大時(shí)間周期長(zhǎng)。收購(gòu)要準(zhǔn)備的只有法人和高管材料符合要求就可以了,基金業(yè)協(xié)會(huì)基本都會(huì)通過。而新申請(qǐng)要準(zhǔn)備上述材料。如果新申請(qǐng)一次能過基本跟收購(gòu)的時(shí)間是一樣的,但是新申請(qǐng)很難一次過的,存在很多不確定性。有可能申請(qǐng)半年都沒有拿下來。這已經(jīng)有很多案例可尋。大家都報(bào)喜不報(bào)憂,但是從基金業(yè)協(xié)會(huì)上的數(shù)據(jù)可以看出來。收購(gòu)的缺點(diǎn)也有,價(jià)格很高,如果發(fā)過產(chǎn)品審計(jì)很費(fèi)勁。

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    一、私募基金以能否進(jìn)行售賣私募基金是可以進(jìn)行銷售的,私募產(chǎn)品一般是通過取得牌照的第三方金融公司代銷,更多的是在證券公司代銷。私募基金募集銷售不得有以下情形:1、不得通過公眾傳播媒體形式,或者通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金;2、不得向投資人承諾投資本金不受損失或者承諾收益;3、對(duì)投資者適當(dāng)性管理提出了要求;4、要求投資者確保委托資金來源合法,不得匯集他人資金投資私募基金。二、私募基金的四大銷售渠道1、私募自行銷售。這類銷售方式一般適合那些號(hào)召力大、市場(chǎng)影響力強(qiáng)的私募基金管理人,比如擁有明星私募基金經(jīng)理、業(yè)績(jī)突出產(chǎn)品、券商明星分析師等的私募。2、經(jīng)紀(jì)商銷售。這類經(jīng)紀(jì)商包括證券公司及期貨公司等,他們一方面對(duì)投顧比較熟悉和有信心,另一方面還能通過銷售私募產(chǎn)品獲取一定的傭金收入、通道收入及服務(wù)收入,同時(shí)提升結(jié)算量、規(guī)
    2023-04-17
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  • 私募基金外包牌照辦理?xiàng)l件有哪些?
    一、私募基金外包牌照辦理的條件(一)經(jīng)營(yíng)狀況良好,其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元;(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善,內(nèi)部控制有效;(三)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范,最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;(四)組織架構(gòu)完整,設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管,服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立,服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施;(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施,具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試;(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格,并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系
    2023-05-02
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  • 如何做私募基金私募基金要怎么做
    一、私募基金的分類根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),私募基金有多種分類方法。在此,我們將僅以常用的投資對(duì)象進(jìn)行劃分。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看,現(xiàn)行私募基金的投資對(duì)象是非常廣泛的。以美、英兩國(guó)為例,其私募基金的投資對(duì)象包括了股票、債券、期貨、期權(quán)、認(rèn)股權(quán)證、外匯、黃金白銀、房地產(chǎn)、信息軟件產(chǎn)業(yè)以及中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資等,投資范圍從貨幣市場(chǎng)到資本市場(chǎng)再到高科技市場(chǎng)、從現(xiàn)貨市場(chǎng)到期貨市場(chǎng)、從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)到國(guó)際市場(chǎng)的一切有投資機(jī)會(huì)的領(lǐng)域。根據(jù)上述對(duì)象可以將其分為三類:1、證券投資私募基金顧名思義,這是以投資證券及其他金融衍生工具為主的基金,量子基金、老虎基金、美洲豹基金等對(duì)沖基金即為典型代表。這類基金基本上由管理人自行設(shè)計(jì)投資策略,發(fā)起設(shè)立為開放式私募基金,可以根據(jù)投資人的要求結(jié)合市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)適時(shí)調(diào)整投資組合和轉(zhuǎn)換投資理念,投資者可按基金凈值贖回。它的優(yōu)點(diǎn)是可以根據(jù)投資人的要求量體裁衣,資金較為集中,投資管理過程簡(jiǎn)單,能夠大量
    2023-02-27
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#公司注冊(cè)資本
北京
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    驗(yàn)資是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師依法接受委托,對(duì)被審驗(yàn)單位注冊(cè)資本的實(shí)收情況或注冊(cè)資本及實(shí)收資本的變更情況進(jìn)行審驗(yàn),并出具驗(yàn)資報(bào)告。 驗(yàn)資分為設(shè)立驗(yàn)資和變更驗(yàn)資。設(shè)立驗(yàn)資是指注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)被審驗(yàn)單位申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記時(shí)的注冊(cè)資本實(shí)收情況進(jìn)行的審驗(yàn)。變更驗(yàn)資是指注... 更多>

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      貴州在線咨詢 2021-11-14
      公募基金需要許可證申請(qǐng),門檻很高,可以向非特定群體公開募集。目前私募基金沒有牌照,基金協(xié)會(huì)在《私募基金管理人登記及基金備案辦法(試行)》中明確采取備案。
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      陜西在線咨詢 2022-07-10
      1、法定代表人簽署的《企業(yè)法人變更登記申請(qǐng)書》(企業(yè)加蓋公章); 2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》(企業(yè)加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限。 3、《公司(企業(yè))法定代表人登記表》(本人簽字,企業(yè)加蓋公章); 4、主管部門(出資人)根據(jù)企業(yè)章程的規(guī)定和程序出具的原任法定代表人的免職證明、新任法定代表人的任職證明;任職證明應(yīng)
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      青海在線咨詢 2022-11-02
      這個(gè)需要滿足很多條件,比如公司的實(shí)繳,法律意見書,高管的從業(yè)資格等,可以對(duì)/接
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      吉林省在線咨詢 2022-09-01
      公募基金由牌照需要申請(qǐng),門檻很高,可以向非特定群體公開募集。私募基金目前沒有牌照一說,基金協(xié)會(huì)在《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,明確采取備案?!端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第六條私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條登記申請(qǐng)材料不完備或不符合
    • 沒有私募基金牌照的融資合法嗎
      遼寧在線咨詢 2022-10-06
      你說的融資是借錢還是指募資,從法律法規(guī)的角度講,募資和投資行為現(xiàn)在都是全口徑監(jiān)管的,所以沒牌照的募資行為都是不合法的