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公司發(fā)行債券的條件有哪些，什么情況下不得發(fā)行公司債券？
來源：法律編輯整理 時(shí)間： 2023-05-07 08:00:40 204 人看過

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；

2、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；

3、最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；

4、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

5、債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；

6、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

存在下列情形之一的，不得發(fā)行公司債券：1、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；2、對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；3、違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行債券所募集資金的用途；4、最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；5、本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；6、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

律師補(bǔ)充：

公司債券的發(fā)行方式有三種，即面值發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行，折價(jià)發(fā)行。假設(shè)其他條件不變，債券的票面利率高于同期銀行存款利率時(shí)，可按超過債券票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，稱為溢價(jià)發(fā)行。溢價(jià)是企業(yè)以后各期多付利息而事先得到補(bǔ)償;如果債券的票面利率低于同期銀行存款利率，可按低于債券面值的價(jià)格發(fā)行，稱為折價(jià)發(fā)行。折價(jià)是企業(yè)以后各期少付利息而預(yù)先給投資者補(bǔ)償。如果債券的票面利率與同期銀行存款利率相同，可按票面價(jià)格發(fā)行，稱為面值發(fā)行。溢價(jià)或折價(jià)是發(fā)行債券企業(yè)在債券存續(xù)期內(nèi)對(duì)利息費(fèi)用的一種調(diào)整。

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    公司債券是指股份公司在一定時(shí)期內(nèi)（如10年或20年）為追加資本而發(fā)行的借款憑證。未上市公司可以發(fā)行公司債券，但相比上市公司，門檻要高些。發(fā)行條件：1、資產(chǎn)條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；2、對(duì)累計(jì)發(fā)行債券的限制規(guī)定：累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；3、盈利要求：最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；4、用途要求：籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；5、利率要求：債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；6、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。未上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎非上市公司能發(fā)行可轉(zhuǎn)債。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十二條規(guī)定，上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款。上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司股東可以發(fā)行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券。商
    2023-07-18
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  • 上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形包括哪些？
    一、上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形包括哪些？上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：1、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；3、上市公司十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；4、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；5、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；6、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。二、上市公司發(fā)行債券的條件是什么？公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；2、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；3、最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；4、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；5、債券的利
    2023-06-02
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#公司債券
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    公司發(fā)行債券是指公司為籌集資金而面向社會(huì)公眾發(fā)行債券的融資行為。債券是公司發(fā)行給投資者的一種債務(wù)憑證，承諾在一定時(shí)期內(nèi)支付利息并到期償還本金。公司發(fā)行債券可以為公司提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金來源，但同時(shí)也增加了公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。... 更多>

    #公司發(fā)行債券
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      海南在線咨詢 2022-02-15
      根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)已經(jīng)發(fā)行過公司債券的公司，如果有以下情況的，不能再次公開發(fā)行債券： 1、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足； 2、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； 3、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。 《中華人民共和國(guó)證券法》第十八條有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券： （一）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足； （二）對(duì)已公
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    • 公司債券發(fā)行條件有哪些，公司債券發(fā)行人須符合哪些條件才可以發(fā)行
      云南在線咨詢 2022-03-08
      公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。 按照《公司法》規(guī)定，股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上國(guó)有企業(yè)或其他兩個(gè)國(guó)有投資主體投資蛇口的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，可以依法發(fā)行公司債券。 為了保護(hù)債權(quán)人的利益，發(fā)行公司債券必須符合一定條件。主要有： （1）股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。 （2）累
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      公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。發(fā)行公司債券是公司籌集資金的一項(xiàng)重要手段，公司債券主要特點(diǎn)為：有償還性，它是一種信用工具，發(fā)行人承諾在預(yù)定日期償還本金并支付利息；有流通性，公司債券可以轉(zhuǎn)讓；比較安全，公司債券與公司業(yè)績(jī)沒有直接聯(lián)系，與股票相比，風(fēng)險(xiǎn)較小；收益比較穩(wěn)定，因?yàn)樗泄潭ǖ睦?，定期獲得利息，還可以在流通中賺取價(jià)格差額。發(fā)行公司債券的主體，也就是具有發(fā)
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      根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)已經(jīng)發(fā)行過公司債券的公司，如果有以下情況的，不能再次公開發(fā)行債券： 1、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足； 2、對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； 3、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。