美國法律對承銷商行為的規(guī)范
來源:法律編輯整理
時(shí)間: 2023-04-24 21:33:05
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證券承銷商是證券發(fā)行市場上經(jīng)營承銷業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。從美國的法律看,對承銷商的行為規(guī)范主要有:
(1)禁止商業(yè)銀行參與公司證券的承銷,以防止商業(yè)銀行利用其證券附屬部門及存款進(jìn)行投機(jī)牟利;
(2)承銷商對公開說明書的虛偽、遺漏負(fù)一定的民事責(zé)任,如證明確已盡到義務(wù),可免除責(zé)任;
(3)承銷合同及承銷商報(bào)酬情況必須予以公開;
(4)承銷商在承銷期間從事穩(wěn)定價(jià)格的行為(如為防止或延緩證券在公開市場上價(jià)格下跌而購買證券行為),必須依據(jù)證券交易管理委員會的規(guī)定,事先報(bào)告,否則是違法行為。
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公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券。 公司證券包括的范圍比較廣泛,內(nèi)容也比較復(fù)雜,但主要有股票、公司債券等。... 更多>
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