2006年6月20日,德國聯(lián)邦法院就聯(lián)邦專利法院XZB27/05判決的上訴案做出終審判決。該案涉及一個長期以來人們爭論不休的法律問題,即:實用新型與專利在創(chuàng)造性高度上有無差別1?
本案涉及一項名稱為展示柜的實用新型。該實用新型于1995年2月9日申請,至2005年2月底保護期屆滿。在保護期屆滿前,撤銷請求人以該實用新型不具備新穎性和創(chuàng)造性為由,請求德國專利商標(biāo)局全部撤銷該實用新型。德國專利局駁回了撤銷請求。請求人隨即向聯(lián)邦專利法院提起復(fù)審請求。在實用新型保護期屆滿后,撤銷請求人更改了請求,請求聯(lián)邦專利法院對涉及杜塞爾多夫法院的侵權(quán)訴訟的該實用新型認定其無效。經(jīng)審理,聯(lián)邦專利法院判決該實用新型無效,理由是其不具備創(chuàng)造性。
在對本案的審理中,聯(lián)邦專利法院首先回顧了在以往實用新型復(fù)審?fù)ヅ袥Q中曾出現(xiàn)的法律觀點,即只要超出技術(shù)人員日?;顒拥乃郊纯烧J定實用新型滿足創(chuàng)造性的要求。然而,在本案中聯(lián)邦專利法院明確指出,這種觀點在一些情況下將導(dǎo)致無法令人誠服的結(jié)果。因此,在聯(lián)邦專利法院的本案判決中,對實用新型創(chuàng)造性的評價甚至部分地與專利的非顯而易見性相提并論。為澄清并統(tǒng)一對這一重要法律問題的認識,聯(lián)邦專利法院表示,希望德國聯(lián)邦法院受理該上訴案,以便對專利的發(fā)明活動與實用新型的發(fā)明步伐之間的關(guān)系做出最高司法解釋。
德國聯(lián)邦法院受理了該上訴案。作為法律審級,德國聯(lián)邦法院明確表示在涉及創(chuàng)造性判斷的事實認定上將受聯(lián)邦專利法院做出的判決的約束。但是,德國聯(lián)邦法院在判決中對于實用新型與發(fā)明專利在創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)上的差別進行了詳細的論述。
判決使用了較長的篇幅論述了人們以往對此問題的看法,指出,在1986年8月15日修改的《實用新型法》中,表達了立法者強調(diào)兩者創(chuàng)造性差別的意愿,至少在文字上采用了兩個不同的詞語——發(fā)明步伐與發(fā)明活動。這種表述順應(yīng)了以往的法院判決及在學(xué)術(shù)界長期沿襲的傳統(tǒng)理論,盡管所有相關(guān)的判決和理論都出現(xiàn)在1978年至1986年大量頒布專利及實用新型實施條例之前。最高司法判決在很長時期都傳達著這樣的觀點:可以獲得實用新型保護的技術(shù)方案在創(chuàng)造性高度上可以低于獲得專利保護的技術(shù)方案,因為發(fā)明專利的保護期長于實用新型專利。
在很多文獻中,占據(jù)主流的觀點認為,專利與實用新型在創(chuàng)造性的衡量標(biāo)準(zhǔn)上有所差別。但是,對于該差別始終沒有確切的定義。
在聯(lián)邦專利法院的近期判決中仍然重復(fù)著這個觀點:一個技術(shù)方案即便相對于現(xiàn)有技術(shù)對技術(shù)人員是顯而易見的,但只要不是通過普通技術(shù)常識和對現(xiàn)有技術(shù)的慣常性理解可以直接獲得的,即可獲得實用新型保護。而德國聯(lián)邦法院對于1986年《實用新型法》框架下2如何解釋該問題一直沒有機會發(fā)表意見。
在本案判決中,聯(lián)邦法院明確地表達了這樣的觀點:就保護效力而言,專利與實用新型基本上是相同的,只是某些領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造僅可給與專利保護而不能獲得實用新型保護,如生產(chǎn)方法或工作方法。從立法者的角度看,二者的差別在于考慮現(xiàn)有技術(shù)的范圍不同3,這種差別不僅針對新穎性判斷也針對創(chuàng)造性判斷。
判決指出,首先,無論是發(fā)明步伐還是發(fā)明活動都是定性而非定量的標(biāo)準(zhǔn)。人們經(jīng)常使用的說法是,實用新型在發(fā)明貢獻度上小于專利,甚至可以是顯而易見的。這樣一種衡量發(fā)明貢獻的度無論在哪里都是不存在的。此外,實用新型與發(fā)明專利在評價標(biāo)準(zhǔn)上的差異僅僅是微小的。如果認為一個在發(fā)明貢獻上較小的、甚至是顯而易見的方案也可以獲得排他權(quán),則破壞了體系的完整性。這種方式可能使《實用新型法》走向一種危險,即成為容裝所有不能獲得專利保護的方案的收容器。本法庭不贊成這樣的傾向,即在解釋法律時不受聯(lián)邦政府在立法時的立法宗旨的約束。從聯(lián)邦政府的立法宗旨看,不應(yīng)放棄對發(fā)明貢獻的要求。因此,那些看來顯而易見但普通技術(shù)人員根據(jù)常識以及對現(xiàn)有技術(shù)慣常的理解而不能直接得到的方案不能認為具備了發(fā)明步伐。否則,其結(jié)果是,除權(quán)利人外其他所有從事工商業(yè)活動的人都不得使用這樣的方案。這樣的權(quán)利擴充對于受憲法保護享有交易自由的第三者是不適當(dāng)?shù)摹?/p>
應(yīng)當(dāng)說,德國聯(lián)邦法院的這一判決首次以明朗的觀點直面以往司法判決和理論界的主流觀點。該觀點是否代表德國聯(lián)邦法院未來的主流觀點,是否能夠影響今后德國司法界對實用新型創(chuàng)造性的判斷,目前尚不得而知。但是,這至少表明,以往有關(guān)實用新型創(chuàng)造性判斷的慣常思維已經(jīng)面臨重量級的挑戰(zhàn)。(李永紅)
注:1德國《實用新型法》獨立于《德國專利法》。實用新型采用注冊制,但設(shè)置了注冊后的撤銷程序和無效程序。根據(jù)1986年修改的《實用新型法》,實用新型可獲得保護的條件之一是具備創(chuàng)造性。但是,實用新型與專利的創(chuàng)造性在其各自法律中采用了不同的文字表達,前者為發(fā)明步伐(DererfinderischeSchritt),后者為發(fā)明活動(DieerfinderischeTaetigkeit)。然而,對于二者在創(chuàng)造性高度上有何差別,法律中沒有定義,因此成為人們長期爭論的問題。
2德國《實用新型法》自1986年頒布修改文本后才對實用新型明確提出了創(chuàng)造性要求,即實用新型必須具備發(fā)明步伐。
3根據(jù)德國《專利法》和《實用新型法》,二者在定義現(xiàn)有技術(shù)范圍上有所差異,前者是絕對現(xiàn)有技術(shù),即在國內(nèi)外通過書面、口頭、使用或其他方式公開的技術(shù);后者對使用公開與口頭公開僅限于國內(nèi)。
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