募集基金所需那些文件
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 14:54:42
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基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準：
（一）申請報告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管協(xié)議草案；
（四）招募說明書草案；
（五）基金管理人和基金托管人的資格證明文件；
（六）經(jīng)會計師事務所審計的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以來的財務會計報告；
（七）律師事務所出具的法律意見書；
（八）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。
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基金托管注冊公開募集基金，擬任基金管理人需向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件，包括申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、律師事務所出具的法律意見書以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。公開募集基金的基金管理人的職責及其終止根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的職責主要包括：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表2023-07-0393人看過 -
法律綜合知識一、募集私募基金流程1．特定對象的確定募集機構應當向特定對象宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。2．投資者適當性匹配募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。3．基金風險揭示在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。4．合格投資者確認在完成基金風險揭示后，募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準。5．簽署基金合同，繳納投資款6．投資冷靜期給投資者設置一定時間的投資冷靜期。7．回訪確認投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電2023-07-24211人看過 -
法律綜合知識一、募集私募基金資金來源募集私募基金資金來源主要還是一些私營企業(yè)和富裕的個人；而在國外成熟市場條件下，私募股權投資業(yè)資金來源主要是機構投資者，包括養(yǎng)老金、證券基金，以及金融機構、保險機構等。另一方面，我國居民投資方式少，投資收益低。居民傳統(tǒng)的投資方式仍然是儲蓄、國債、基金、股票和房地產(chǎn)。拓寬私募股權投資業(yè)資金來源，有利于為居民增加財產(chǎn)性收入提供更多選擇。私募股權投資業(yè)資金來源，逐步建立起一個包含金融機構、境外資本、保險基金、社?；?、企業(yè)年金、企業(yè)資金、富裕個人及社會閑余資金在內(nèi)的多元化資金來源體系，豐富我國多層次資本市場體系建設，更好地服務于國民經(jīng)濟的轉型升級發(fā)展。二、從事私募基金需要哪些條件從事私募基金需要的條件如下：1．名稱應符合法律規(guī)定，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣；2．單個投資者的投資額不低于1000萬元；3．至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗2023-08-09268人看過 -
有限責任公司私募基金自合法化進程開始過后，大量的資金涌入私募基金市場，私募基金也更多的進入我們的經(jīng)濟生活中。我們都知道私募基金的發(fā)行在2014年以前是沒有法律保障的，也就是并非合法的投資渠道。但合法化進程開始后，一些問題就開始出現(xiàn)，所以法律有相關規(guī)定為私募基金而設定，以防私募基金向非法集資演變，那么發(fā)行私募基金需要哪些法律文件來規(guī)制呢?在私募股權投資行業(yè)，主要適用的法律法規(guī)及政策：一、設立及運營方面合伙制基金設立和運行適用的主要法律是《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(主席令第五十五號，“《合伙企業(yè)法》”)?！逗匣锲髽I(yè)法》于2007年6月1日開始實施，確立了有限合伙制度，并單列一章規(guī)定了有限合伙企業(yè)的關鍵要素。公司制私募股權基金是指以公司形式存在的投資基金，其設立和運營要遵守《公司法》關于有限責任公司或股份公司的設立和運營規(guī)則。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二屆全2023-06-01267人看過
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基金募集基金募集方式分為公募基金與私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的二類基金；私募基金則是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。與公募基金相比，私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。公開募集基金的基金管理人應當履行什么職責？《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。公開募集基金對基金管理人有哪些規(guī)定？1、有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：（1）因犯有2023-07-06216人看過 -
承諾公開募集申請向社會公開募集股份，應當由發(fā)起人向國務院證券監(jiān)督管理機構提出募股申請，需要報送的文件主要有：（一）批準設立公司的文件；（二）公司章程；（三）經(jīng)營估算書；（四）發(fā)起人姓名或者名稱、發(fā)起人認購股份數(shù)、出資種類及驗資證明；（五）招股說明書；（六）代收股款銀行的名稱及地址；（七）承銷機構名稱及有關的協(xié)議。除上述文件外，還應當提交國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的有關文件。一、募集設立公司的設立流程（一）發(fā)起人簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設立過程中的權利和義務；（二）發(fā)起人共同制定公司章程；（三）發(fā)起人認購公司股份。發(fā)起人在得到政府有關部門批準以募集設立方式設立股份有限公司后，應首先認購公司總股份的35％以上，剩余的股份才能公開向社會募集股份?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定：“以募集設立方式設立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不少于公司股份數(shù)的35％，其余股份應當向社會公開募集?！保ㄋ模┲谱髡?/div>2023-02-2794人看過
基金募集《私募投資基金募集行為管理辦法》第四章私募基金推介第二十一條募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。第二十二條私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第二十三條募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。私募基金推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應當向投資者特別說明。私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：(2023-06-2296人看過
基金募集一、私募基金募集對象是誰？私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構和個人?！吨腥A人民共和國證券投資基金法》第八十八條：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定?！倍?、私募基金募集程序是怎樣的？1、募集機構可以通過合法途徑向不特定對象宣傳的內(nèi)容僅限于私募管理人的品牌、投資策略、管理團隊等信息。2、在通過調(diào)查問卷的方式完成特定對象確定程序后，募集機構可以向特定對象宣傳推介具體私募基金產(chǎn)品。3、募集機構完成合格投資者確認程序后才可簽署基金合同。三、私募基金募集期間需要注意哪些問題？1、在不特定對象群體中，通過投資者風險識別能力和風險承擔能力問卷調(diào)查篩選出特定對象作為潛在客戶。2023-05-0285人看過-
一、私募基金管理人或募集主體資格在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，私募基金管理人也可以通過委托在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構募集私募基金。私募基金管理人不得聘請沒有業(yè)務資格的機構進行私募活動以及推薦客戶等變相募集活動。從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格。二、特定對象確定募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。如果投資者提供的信2023-06-02356人看過 -
1、特定對象確定私募基金管理人自行募集基金的第一步就是確定特定的募集對象。首先，基金管理人通過合法途徑公開宣傳自身相關信息，宣傳內(nèi)容僅限于：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。其次，根據(jù)不同的情況用不同的方式履行特定對象確定程序：(1)若是針對非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金的，募集機構在向投資者推介私募基金之前應當采取問卷調(diào)查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準，并強調(diào)評估結果有效期不超過3年，逾期再推介需重新評估;同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估。(2)若是針對互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金的，即通過官方網(wǎng)站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等渠道推介的，在向投資者推介私募基金之前，必須設2023-06-02445人看過 -
基金托管一、私募基金備案材料清單(一)營業(yè)執(zhí)照\主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)(二)基金招募說明書(三)基金風險揭示書(四)投資者承諾函(五)募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程(七)委托管理協(xié)議(若有)(八)基金托管協(xié)議(若有)(九)投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)(十)對銷售業(yè)務的管理制度(十一)對份額登記業(yè)務的管理制度(十二)銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明(十三)銷售監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議(十四)份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)(十五)TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)(十六)份額登記監(jiān)管機構監(jiān)督協(xié)議(2023-06-2674人看過 -
基金募集關于私募基金募集期是多久從私募基金募集資金到進行投資的過程來看，經(jīng)歷了三個期間：募集期、封閉期和正常申購贖回期，在這三個期間內(nèi)投資者買賣基金份額的情況各不相同。(一)是私募基金募集期，私募基金的募集期一般是1-3個月，在此期間內(nèi)私募投顧向特定投資者募集資金，投資者在這個階段只能買入，而不能賣出基金份額，買入的價格是份額凈值(1元)。(二)募集期結束，就進入封閉期了，私募基金的封閉期一般是6個月到一年，這時，基金合同已經(jīng)生效。但在封閉期中，基金不接受投資者申購或贖回基金份額的請求，這段時間內(nèi)投資者既不能買入也不能賣出基金份額。(三)封閉期結束，基金可以同時接受申購與贖回，這就進入了正常申購贖回期，投資者可以根據(jù)基金的份額凈值進行基金的申購和贖回。而私募基金的申購與贖回時間則是完全由私募公司決定的，具體的還需要咨詢對應的私募公司。另外，私募基金募集完畢之后，是可以繼續(xù)申購的，投資者可以根據(jù)該基2023-06-1279人看過
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基金募集私募基金應當以非公開方式向合格投資者募集資金，不得公開或者變相公開募集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。一、私募基金起投金額是多少股權私募基金起投金額一般是不得低于100萬的，而且合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力，參與人數(shù)同樣應當受到限制。私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金。二、基金募集過程中可能涉及到的非法集資問題2009年紅鼎創(chuàng)投劉曉人因無力償還民間集資被迫向警方自首，后被判死刑。同樣是2009年，上海匯樂創(chuàng)投黃浩因涉嫌非法集資最終被判無期。這兩起案件的先后發(fā)生，給創(chuàng)投界以及私募股權投資基金業(yè)內(nèi)都產(chǎn)生很大的震懾力，許多人開始思索基金如何進行有效的資金募集而又不觸碰法律上關于非法集資的紅線，這也是筆者在實踐中遇到的2023-04-12304人看過 -
基金招募說明書基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：（一）基金募集申請的核準文件名稱和核準日期；（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限；（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱；（六）出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所；（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；（八）風險警示內(nèi)容；（九）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內(nèi)容。2023-06-0699人看過
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私募基金募集對象是誰貴州在線咨詢 2022-11-101、私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構和個人。 2、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。 3、前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。 4、合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。 -
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