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融資融券前提條件有哪些

來源：法律編輯整理時間： 2023-08-08 11:21:44 325 人看過

一、融資融券前提條件有哪些

1、融資融券前提條件有：

（1）年齡在18周歲以上，有完全民事行為能力；

（2）在有融資融券資格的券商處開戶需滿18個月以上；

（3）個人可利用的投資本金不少于50萬元；

（4）交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管。

2、法律依據(jù)：《中華人民共和國證券法》第十三條

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件：

（一）公司營業(yè)執(zhí)照；

（二）公司章程；

（三）股東大會決議；

（四）招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件；

（五）財務(wù)會計報告；

（六）代收股款銀行的名稱及地址。

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法規(guī)定實行承銷的，還應(yīng)當(dāng)報送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

二、公司融資的流程是什么

1、撰寫撰寫商業(yè)計劃書，用于應(yīng)對遇到的投資人或投資經(jīng)理；

2、找到投資人；

3、與投資人單獨約談；

4、交易價格談判；

5、簽訂投資意向書；

6、簽署正式的法律文件。

融資融券還要還錢嗎

融資后失敗按程序是不用還的，風(fēng)險各自承擔(dān)。融資是一個企業(yè)的資金籌集的行為與過程，也就是說公司根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資金擁有的狀況，以及公司未來經(jīng)營發(fā)展的需要，通過科學(xué)的預(yù)測和決策，采用一定的方式，從一定的渠道向公司的投資者和債權(quán)人去籌集資金，組織資金的供應(yīng)，以保證公司正常生產(chǎn)需要，經(jīng)營管理活動需要的理財行為。

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該摘要列出了融資融券標(biāo)的股票需要滿足的條件，包括時間要求、流通股本要求、股東人數(shù)要求、過去3個月的限制條件以及股權(quán)分置改革和交易未被特別處理等其他要求。融資融券標(biāo)的股票需要滿足以下條件：1.在所上市交易的時間超過3個月；2.融資買入的股票流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出的股票流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；3.股東人數(shù)不少于4000人；4.在過去3個月內(nèi)不能出現(xiàn)以下情況之一：1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元；2.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％；3.波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。（五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；（六）股票交易未被本所實行特別處理；（七）證券交易所規(guī)定的其他條件。融資融券股票條件融資融券是指投資者在證券市場中，通過融資（向證券公司借款買入證券）和融券（向證券公司借

2023-11-09

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證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（二）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；（三）有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；（四）有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；（五）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立客戶證券擔(dān)保賬戶，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔(dān)保賬戶。客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶。證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

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什么是融資融券交易，開通融資融券業(yè)務(wù)需要什么條件？

一、什么是融資融券交易融資融券交易，又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項基本的信用交易制度。二、開通融資融券業(yè)務(wù)需要什么條件？開通融資融券業(yè)務(wù)需滿足以下條件：1．在任何一家券商首筆交易滿6個月；2．前20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元（含現(xiàn)金、股票、債券、基金、證券公司資產(chǎn)管理計劃等資產(chǎn)）；3．已開立實名普通證券交易賬戶。滿足相應(yīng)開通條件您本人攜帶二代身份證件交易時間前往開戶營業(yè)部柜臺臨柜辦理，建議先行致電營業(yè)部咨詢可能需要攜帶的其他開戶資料。三、融資融券交易與普通證券交易有什么區(qū)別融資融券交易與普通證券交易有以下區(qū)別：1．保證金要求不同。2．法律關(guān)系不同。投資者從事普通證券交易

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申請融資融券業(yè)務(wù)需要提交哪些材料

申請融資融券業(yè)務(wù)需要提交下列材料：1、融資融券業(yè)務(wù)資格申請書；2、股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；3、融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；4、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；5、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；6、證監(jiān)會要求提交的其他文件。一、不良資產(chǎn)管理公司需要金融許可證嗎?不良資產(chǎn)管理公司需要金融許可證。不良資產(chǎn)管理公司包括金融資產(chǎn)管理公司，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融資產(chǎn)管理公司在其收購的國有銀行不良貸款范圍內(nèi)，管理和處置因收購國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)時，可以從事下列業(yè)務(wù)活動：1、追償債務(wù)；2、對所收購的不良貸款形成的資產(chǎn)進(jìn)行租賃或者以其他形式轉(zhuǎn)讓、重組；3、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，并對企業(yè)階段性持股；4、資產(chǎn)管理范圍內(nèi)公司的上市推薦及債券、股票承銷；5、發(fā)行金融債券，向金

2023-06-26

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企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)的條件

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；(三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(四)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；(六)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；(七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；(八)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試；(九)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高

2023-06-09

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上市公司融資融券的方式有哪些

內(nèi)部融資不需要支付利息或股息，這不會減少公司的現(xiàn)金流；同時，由于資金來源于公司內(nèi)部，沒有融資成本，因此內(nèi)部融資成本遠(yuǎn)低于外部融資成本，外部融資公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常運作和產(chǎn)能的擴(kuò)大需要大量的資金支持。這些資金除了內(nèi)部資本外，還有相當(dāng)一部分需要依靠外部融資。上市公司對外融資可分為向金融機(jī)構(gòu)借款和發(fā)行公司債券的債務(wù)融資模式；新股配售和增發(fā)的權(quán)益法；目前，銀行貸款是債務(wù)融資的主要方式，具有程序簡單、融資成本相對節(jié)省、靈活性強等優(yōu)點。只要企業(yè)效益好，融資容易，缺點是一般需要提供抵押或擔(dān)保，融資額度有限，還款和付息壓力大，公司債券是指公司發(fā)行并承諾在一定期限內(nèi)償還本息的債務(wù)憑證。它反映了債務(wù)人和債權(quán)人之間的行為。從本質(zhì)上講，債券也是借貸關(guān)系，但債券和貸款的根本區(qū)別在于債券可以公開交易。貸款不公開交易，除非他們是債券。與股權(quán)融資相比，債券融資具有較低的融資成本，能夠發(fā)揮財務(wù)杠桿的作用，能夠保證股權(quán)對公

2023-05-07

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融資融券有哪些需要知道的知識

一、什么是**融券?**融券是指投資者向具有證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入上市證券或借入上市證券并賣出的行為。融資交易是指投資者以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請融入資金并買入標(biāo)的證券，證券公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算時，為投資者墊付資金，完成證券交易的交易行為。融券交易是指投資者以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請融入標(biāo)的證券并賣出，證券公司在辦理投資者與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交收時，為投資者墊付證券，完成證券交易的交易行為。投資者參與**融券交易，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請開立信用證券賬戶。信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。投資者申請開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)持有普通證券賬戶，且已經(jīng)在該證券公司開戶滿6個月

2023-06-02

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何為融資融券，融資融券余額說明什么

融資融券（secritiesmargintrading）又稱證券信用交易或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項基本的信用交易制度。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為買多；融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為賣空。目前國際上存在的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。中國融資融券模式包括券商對投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資余

2023-02-17

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發(fā)行債券融資的條件

(1)資本成本低債券的利息可以稅前列支，具有抵稅作用；另外債券投資人比股票投資人的投資風(fēng)險低，因此其要求的報酬率也較低。故公司債券的資本成本要低于普通股。(2)具有財務(wù)杠桿作用債券的利息是固定的費用，債券持有人除獲取利息外，不能參與公司凈利潤的分配，因而具有財務(wù)杠桿作用，在息稅前利潤增加的情況下會使股東的收益以更快的速度增加。(3)所籌集資金屬于長期資金發(fā)行債券所籌集的資金一般屬于長期資金，可供企業(yè)在1年以上的時間內(nèi)使用，這為企業(yè)安排投資項目提供了有力的資金支持。(4)債券籌資的范圍廣、金額大債券籌資的對象十分廣泛，它既可以向各類銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)籌資，也可以向其他法人單位、個人籌資，因此籌資比較容易并可籌集較大金額的資金。一、小公募公司債券備案條件是什么小公募是什么：1、“小公募”全名“面向合格投資者的公開發(fā)行的公司債券”，與大公募全稱只有兩個字之差。在發(fā)行方式上，小公募與現(xiàn)在協(xié)會中票

2023-04-03

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融資融券到哪里續(xù)約

續(xù)約融資融券的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由續(xù)約人到證券公司處提交申請進(jìn)行辦理，并簽訂相應(yīng)的融資融券合同。我國《民法典》規(guī)定，合同是民事主體之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議；依法成立的合同對雙方均具有法律約束力，受法律保護(hù)；因此簽訂合同可以明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免糾紛。融資融券與普通證券的區(qū)別1、保證金要求不同。投資者從事普通證券交易須提交100％的保證金，即買入證券須事先存入足額的資金，賣出證券須事先持有足額的證券。而從事融資融券交易則不同，投資者只需交納一定的保證金，即可進(jìn)行保證金一定倍數(shù)的買賣（買多賣空），在預(yù)測證券價格將要上漲而手頭沒有足夠的資金時，可以向證券公司借入資金買入證券，并在高位賣出證券后歸還借款；預(yù)測證券價格將要下跌而手頭沒有證券時，則可以向證券公司借入證券賣出，并在低位買入證券歸還。2、法律關(guān)系不同。投資者從事普通證券交易時，其與證券公司之間只存在委托買賣的關(guān)系；而從事融資融券交易

2023-08-14

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2023證券公司融資需滿足哪些條件

證券公司融資的方式1、股權(quán)融資證券公司的股權(quán)融資主要是指證券公司成立或增資擴(kuò)股時募集資本，證券公司公開發(fā)行股票并上市以及證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中利用股權(quán)籌資。股權(quán)融資具有永久性無到期日不需歸還沒有還本付息壓力等特點。因籌資風(fēng)險較小，所以成為證券公司籌措長期資金的重要方式是證券公司長遠(yuǎn)發(fā)展所必須具備的融資能力。另外這種融資方式還可促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場競爭主體。2、債務(wù)融資發(fā)行債券融資是證券公司作為債務(wù)人向債權(quán)人承諾在未來一定時間還本付息而發(fā)行有價證券的籌資方式。證券公司債務(wù)融資方式主要包括發(fā)行債券和銀行貸款融資。證券公司發(fā)行債券的目的是為籌措中長期資金所發(fā)行債券利率一般高于同期限的銀行儲蓄存款利率。3、票據(jù)融資票據(jù)融資是貨幣市場歷史最悠久的一種融資方式。商業(yè)票據(jù)是一種有特定期限的、只售給機(jī)構(gòu)投資者的、可在市場上使用的短期本票。期限可為幾個月

2023-01-07

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融資融券怎么進(jìn)行融資

融資一、融資交易的定義融資交易是指，投資者向證券公司交納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現(xiàn)金或者可充抵保證金的證券。以后證券公司向投資者進(jìn)行授信后，投資者可以在授信額度內(nèi)買入由證券交易所和證券公司公布的融資標(biāo)的名單內(nèi)的證券。投資者信用賬戶內(nèi)融資買入的證券及其他資金證券，整體作為其對證券公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融資交易為投資者提供了一種新的交易方式。如果證券價格符合投資者預(yù)期上漲，融入資金購買證券，而后通過以較高價格賣出證券歸還欠款能放大盈利；如果證券價格不符合投資者預(yù)期，股價下跌，融入資金購買證券，而后賣出證券歸還欠款后虧損將被放大。因此融資交易是一種杠桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融－券交易要求投資者有較強的證券研究能力和風(fēng)險承受能力。二、融資交易特點1、融資標(biāo)的證券可供融資買入的證券品種，稱為融資標(biāo)的證券。滬、深交

2023-12-12

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股權(quán)融資有哪些條件2024

一、股權(quán)融資有哪些條件1、公司成立后持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在三年以上；2、擬融資企業(yè)的注冊資本已足額繳納；3、主營業(yè)務(wù)突出，主營業(yè)務(wù)收入占總收入比例的不得低于百分之五十；4、主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)未發(fā)生重大變化。5、履行信息披露義務(wù)；6、融資用于主營業(yè)務(wù)。二、股權(quán)融資如何分配股份股權(quán)融資應(yīng)當(dāng)是根據(jù)投資人投資比例來進(jìn)行確定的，這些一般都是根據(jù)投入的份額來分配的，如果投入的不是實物，那可以根據(jù)評估價格、投資者的公認(rèn)來確認(rèn)份額這樣的股權(quán)分配一般都是投資者根據(jù)自己投資的比例所具備的發(fā)言權(quán)來協(xié)商，沒有什么可比性的，要具體問題具體協(xié)商天使投資提出一系列相關(guān)要求后，公司注冊股票數(shù)量，內(nèi)部核算每股價格。同時，所有股東的股票只占到總量的75％左右，由于創(chuàng)業(yè)公司沒有相應(yīng)的資金或者技術(shù)做抵押，留出來的25％部分用于以下用途：創(chuàng)始人根據(jù)貢獻(xiàn)拿到一部分股票作為補償；公司未來發(fā)展需要給員工發(fā)股票期權(quán)；公司重要的成

2024-02-02

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增資融券的發(fā)行條件有什么

增資融券的發(fā)行條件有：1、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利；2、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；3、公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票；4、其他條件。一、股份有限公司申請股票上市需要哪些條件股份有限公司申請股票上市需要的條件如下：1、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，股票已公開發(fā)行；2、公司股本總額不低于3000萬元；3、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；4、公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例超過10％；5、公司近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記錄?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。二、有限責(zé)任公司還會發(fā)行股票嗎？有限責(zé)任公司不可以發(fā)行股票，股份有限公司可

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