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私募基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定

1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，計(jì)提比例不低于基金管理費(fèi)收入的5%。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1%的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%。

2、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失，以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠償。

3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)從本公司所管理基金的基金托管銀行中選定一家(以下簡稱“專戶托管行”)開立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專戶，用于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的存放與支付，并在開立后2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

4、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)、使用、支付等方面的程序進(jìn)行規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

5、基金管理公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專戶及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)等程序告知相關(guān)基金托管銀行。相關(guān)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)于每月支付基金管理公司管理費(fèi)用的同時(shí)，將計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金劃入各公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專戶。專戶托管行不應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金收取托管費(fèi)用。

6、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由基金管理公司進(jìn)行管理，可以投資于國債等高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金產(chǎn)生的利息收入和投資損益，應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理。

7、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金被人民法院依法查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的，基金管理公司和專戶托管行應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)。由此影響風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金減少的，基金管理公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足。

8、基金管理公司發(fā)生需要支付風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)基金托管銀行并由其進(jìn)行復(fù)核，由專戶托管行辦理，并在使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金后2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)，在監(jiān)察稽核報(bào)告中予以說明。

9、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專戶托管行應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理公司提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存放安全，使用符合程序。

10、基金管理公司、專戶托管行應(yīng)當(dāng)于每年1月20日前向證監(jiān)會(huì)提交上一年度的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、管理和使用的專項(xiàng)報(bào)告。

11、基金管理公司解散、清算和終止時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額按照基金管理公司的資產(chǎn)處置。

12、對(duì)沒有按照規(guī)定提取或使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的基金管理公司，證監(jiān)會(huì)可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

13、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，實(shí)施前已提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的基金管理公司應(yīng)根據(jù)本通知規(guī)范該部分資金的管理。

我國法律對(duì)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定，可謂給基金持有者吃了一顆“定心丸”，增強(qiáng)了他們的信任，減少財(cái)產(chǎn)損失。同時(shí)，對(duì)于管理機(jī)構(gòu)來講，也提高警惕。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是從基金管理費(fèi)中按一定的比例提取，同時(shí)重要的是，管理機(jī)構(gòu)需要建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行科學(xué)有效的管理，讓風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金發(fā)揮其應(yīng)有的最佳作用。