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知識產(chǎn)權(quán)主體是知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利所有人，包括著作權(quán)人、專利權(quán)人、商標權(quán)人等。知識產(chǎn)權(quán)主體既可以是自然人，也可以是法人和非法人組織，甚至可以是國家。（一）根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)取得方式的不同，知識產(chǎn)權(quán)的主體分為原始主體與繼受主體。知識產(chǎn)權(quán)的原始主體，系指直接根據(jù)法律規(guī)定或國家行政授權(quán)，在沒有其他基礎(chǔ)性權(quán)利的前提下，對智力成果享有知識產(chǎn)權(quán)的人。不同于一般財產(chǎn)權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)的原始主體資格取得往往需要具備兩個條件：創(chuàng)造者的創(chuàng)造性行為和國家機關(guān)的授權(quán)行為。

曹新明：知識產(chǎn)權(quán)主體制度的演進趨向

據(jù)有關(guān)史料考證，知識產(chǎn)權(quán)制度最早起源于中世紀的歐洲，以1474年威尼斯共和國頒布的《專利法》為標志。在此后50。多年的演進過程中，知識產(chǎn)權(quán)制度已發(fā)生過數(shù)次重大的變革與發(fā)展，其主體制度則是其中的一個重要方面，筆者在此對知識產(chǎn)權(quán)主體制度的變革與發(fā)展進行研究，以揭示知識產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展的一般規(guī)律。一、由國內(nèi)主體向外國主體的演進知識產(chǎn)權(quán)主體制度的第一次重大變革與發(fā)展大約發(fā)生于19世紀中后期，其主要標志是《巴黎公約》與《伯爾尼公約》等知識產(chǎn)權(quán)國際公約的締結(jié)，將知識產(chǎn)權(quán)保護從國內(nèi)導(dǎo)向國際。此次變革與發(fā)展突破了國籍的限制，讓外國國民能夠到內(nèi)國來獲得知識產(chǎn)權(quán)，使國內(nèi)主體擴及至外國主體。在知識產(chǎn)權(quán)制度的早期，能夠就其作品獲得版權(quán)或者就其發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的人主要是本國人，原則上排除了外國人。美國1790年通過的第一部《專利法》雖未專門就此作規(guī)定，但是1793年的《專利法》則在第1條明確規(guī)定只有美國公民才具有專利申請資格。此后，美國分別于1836年、1839年、1870年、1897年對《專利法》作過修訂，將專利申請人逐漸由美國公民向居住在美國且有意成為美國公民的外國人、居住在美國的外國人以及與美國有對等保護協(xié)定的外國人演變，在此漸變過程中通過差別待遇加以限制和區(qū)分。．1903年的《專利法》完全符合了《巴黎公約》的要求，允許該公約成員國國民向美國申請專利。而英國早在1623年頒布、1624年開始實施的《壟斷法規(guī)》中明確規(guī)定，頒布該法的目的包括由尊敬的國王陛下將其財富與安寧分配給臣民，同時為解除其臣民的抑郁與不便。緊隨美國法之后的法國1791年的專利法，所采用的標準雖然不同，但能夠獲得法國專利權(quán)的也只能是法國公民。不僅專利法是這樣，版權(quán)法也是這樣，其中最典型的代表仍然是美國。它179。年5月31日通過的第一部《版權(quán)法》第1條明確規(guī)定，在美國出版的地圖、航海圖或者書籍，其作者是美國公民或者美國永久居民的，自該地圖、航海圖或者書籍被記錄之日起享有14年的專有權(quán)以及印刷、重印、出版和販賣的自由權(quán)利。第一個14年保護期屆滿時，作者仍然健在，而且仍然是美國公民或者美國永久居民的，則可以通過辦理相應(yīng)的記錄手續(xù)后享有第二個14年的專有權(quán)。在18世紀和19世紀，隨著國際貿(mào)易和文化交流的增長，越來越清楚的情形是，僅僅保護本國國民的作品或發(fā)明可能導(dǎo)致不合理的后果。為了消除僅給本國國民的作品或發(fā)明提供保護所帶來的缺陷，許多國家采取簽訂雙邊協(xié)定的方式，相互給對方國家的國民以國民待遇。這樣做的結(jié)果使自己國家能夠從對外國智慧創(chuàng)作物的保護中獲得有益的回報。這個雙邊協(xié)定階段可以當作知識產(chǎn)權(quán)國際化的第一步。爾后，雙邊協(xié)定逐漸地被標準化。二、由自然人主體向法人或者團體組織主體的演進知識產(chǎn)權(quán)主體制度的第二次重大變革與發(fā)展大約發(fā)生于20世紀初至20世紀中葉，以《保護表演者、唱片制作者和廣播組織的國際公約｝）（以下簡稱《羅馬公約）））的締結(jié)為標志。此次變革的重要結(jié)果是將知識產(chǎn)權(quán)主體由自然人擴及法人，其更進一步的發(fā)展使除了法人之外的其他組織也能成為知識產(chǎn)權(quán)主體。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，兩大法系所表現(xiàn)出來的差異非常清晰。大陸法系國家的知識產(chǎn)權(quán)制度以人格權(quán)理論為基礎(chǔ)，作品或發(fā)明創(chuàng)造等是作者或發(fā)明人人格的延伸，法人或者團體組織不具有相應(yīng)的創(chuàng)造能力，所以知識產(chǎn)權(quán)的原始主體只能是創(chuàng)作作品或者進行發(fā)明創(chuàng)造的自然人。而英美法系國家將知識產(chǎn)權(quán)保護的重點放在經(jīng)濟利益方面，所以它們不僅承認自然人是智慧創(chuàng)作物的創(chuàng)作者，而且也承認創(chuàng)作或發(fā)明創(chuàng)造的投資者的創(chuàng)作者地位，它們也能依法成為知識產(chǎn)權(quán)的原始主體。兩大法系的上述區(qū)別，直到20世紀的上半葉依然非常明顯，其典型的標志就是19世紀末20世紀初，錄音技術(shù)、攝影技術(shù)、電影技術(shù)以及廣播技術(shù)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用。在當時，它們給著作權(quán)制度提出了三個全新的問題：（1）如何保護舞臺表演者的利益使其不因錄音、廣播技術(shù)的應(yīng)用而受損失

（2）如何保護唱片制作者的利益

（3）如何保護廣播組織的利益面對這些新問題，兩大法系表現(xiàn)出了截然不同的態(tài)度：由于英美法系國家將知識產(chǎn)權(quán)保護的重心放在經(jīng)濟利益的保護上，不僅承認自然人可以成為知識產(chǎn)權(quán)的原始主體，而且也承認法人或者其他組織的原始主體地位，因此，它們只是將表演者的表演、唱片制作者制作的唱片以及廣播組織制作的廣播節(jié)目當作一種新作品（第二作品），就使所有的問題迎刃而解。但是，大陸法系國家則費盡了周折，因為唱片制作者和廣播組織通常是法人，不具有創(chuàng)作能力，不能成為原始主體，所以在原著作權(quán)法中無法解決這樣的問題。然而，這樣的問題又不能不解決，因此，只好另辟蹊徑創(chuàng)立了鄰接權(quán)制度，使這樣的問題得到了解決。1961年11月26日WIPO締結(jié)的《羅馬公約》，使鄰接權(quán)制度得到了國際社會的承認。至此，在大陸法系國家，著作權(quán)主體就從自然人擴展到了法人和其他組織。但是，從嚴格意義上講，大陸法系國家并未將鄰接權(quán)人與著作權(quán)人同等對待，直到現(xiàn)在，許多國家仍然沒有讓鄰接權(quán)人享有與著作權(quán)人同樣的權(quán)利，如我國等。盡管如此，鄰接權(quán)制度的建立，至少使著作權(quán)主體在某種程度上得到了擴張。這樣的問題在專利制度中的表現(xiàn)不明顯，在商標制度中則反其道而行之。以我國為例，直到2001年10月27日第二次修訂商標法時，才將商標權(quán)主體從法人或其他組織擴展到了自然人。在此之前，我國1904年的第一部商標法至2001年前的商標法，都將自然人排除于商標權(quán)主體之外。三、由單向度主體向多向度主體的演進知識產(chǎn)權(quán)主體制度的第三次重大變革與發(fā)展主要表現(xiàn)為由單向度主體向多向度主體的演進。知識產(chǎn)權(quán)主體制度的此次變革與發(fā)展，可以說是知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展過程中的一個重要階段，將知識產(chǎn)權(quán)效益向最大化推進。知識產(chǎn)權(quán)主體的向度可以進行三種解讀：一是在同一權(quán)利體系內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)主體既是經(jīng)濟權(quán)利主體，同時也是精神權(quán)利主體；二是在不同的權(quán)利體系內(nèi)，由同一項智慧創(chuàng)作物能夠同時產(chǎn)生不同種類的知識產(chǎn)權(quán)，使同一個權(quán)利主體同時享有不同種類的知識產(chǎn)權(quán)；三是關(guān)于主體確定性的問題。對知識產(chǎn)權(quán)主體向度的第一種解讀，如前所述，大陸法系國家的知識產(chǎn)權(quán)主體（尤其是著作權(quán)主體）能夠同時享有精神權(quán)利與經(jīng)濟權(quán)利，而英美法系國家的版權(quán)人所享有的主要是經(jīng)濟權(quán)利，沒有或者很少享有精神權(quán)利。這種情形一直持續(xù)到20世紀80年代，以英國1988年《版權(quán)法》的頒布實施為標志，使單向度主體演變?yōu)槎嘞蚨戎黧w。該法給版權(quán)人授予了四項精神權(quán)利：作者或?qū)а萆矸輽?quán)、反對對作品進行損害性處理的權(quán)利、禁止虛假署名的權(quán)利以及某些照片或影片中的隱私權(quán)。這些規(guī)定對英美法系的許多國家產(chǎn)生了較大的影響，使知識產(chǎn)權(quán)主體的向度得以擴張。對知識產(chǎn)權(quán)主體向度的第二種解讀，則主要表現(xiàn)為利益的多樣性。在當代社會，在市場規(guī)律作用下，人們會盡最大的可能讓現(xiàn)有資源產(chǎn)生最大的利益。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體表現(xiàn)形式就是在一項具體的智慧創(chuàng)作物上創(chuàng)設(shè)盡可能多種類的知識產(chǎn)權(quán)。例如，一個企業(yè)的商號或名稱，首先通過企業(yè)登記取得商號權(quán)或企業(yè)名稱權(quán)；然后將該企業(yè)的商號進行商標注冊，使之成為注冊商標取得商標專用權(quán)；同時還可以將該企業(yè)名稱或商號作為域名登記，取得域名權(quán)。此時，該商號的所有人就同時成為了商標權(quán)人與域名權(quán)人。這樣的主體就是一個多向度主體。對知識產(chǎn)權(quán)主體向度的第三種解讀，實際上是對傳統(tǒng)知識保護所呈現(xiàn)的現(xiàn)象。從形式上看，傳統(tǒng)知識與現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)客體并無不同，但是在實質(zhì)上，傳統(tǒng)知識與現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)客體存在著巨大的差異。其中最為明顯的差異在于絕大部分傳統(tǒng)知識的創(chuàng)作者或者發(fā)明人是不明確的或者說是不確定的，因為它們是基于傳統(tǒng)世世代代傳承下來的結(jié)果，充其量只能知道它們歸屬于某一個民族、社區(qū)、部落或者國家，從而導(dǎo)致傳統(tǒng)知識難以適用現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范。因此，有人建議創(chuàng)建新的制度如社區(qū)權(quán)、社區(qū)知識權(quán)或者傳統(tǒng)資源權(quán)制度來解決這個問題，而且現(xiàn)在有些國家正在這樣做口由此產(chǎn)生的結(jié)果必將使知識產(chǎn)權(quán)主體的向度有新的發(fā)展：現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)的主體是明確且確定的，而傳統(tǒng)知識的一部分主體可能就是概括性的，不明確且不確定的。四、由現(xiàn)實主體向虛擬主體的演進知識產(chǎn)權(quán)主體制度的第四次重大變革與發(fā)展大約發(fā)生于20世紀90年代。此次變革與發(fā)展將知識產(chǎn)權(quán)保護從現(xiàn)實空間擴展至網(wǎng)絡(luò)空間，使知識產(chǎn)權(quán)主體由現(xiàn)實主體向虛擬主體擴張。興起于20世紀90年代初的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生了強大的沖擊。網(wǎng)絡(luò)對知識產(chǎn)權(quán)制度的沖擊突出表現(xiàn)為使知識產(chǎn)權(quán)主體從現(xiàn)實主體向虛擬主體發(fā)展。此處所說的現(xiàn)實主體，主要是指以現(xiàn)實空間為背景的知識產(chǎn)權(quán)主體，其客體為傳統(tǒng)意義上的智慧創(chuàng)作物；此處所說的虛擬主體，主要是指以網(wǎng)絡(luò)空間為背景的知識產(chǎn)權(quán)主體，其客體為數(shù)字形式的智慧創(chuàng)作物。知識產(chǎn)權(quán)虛擬主體概念的提出，在于解決現(xiàn)實空間的知識產(chǎn)權(quán)保護與網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)保護的銜接問題。以數(shù)字化圖書館為例：現(xiàn)實空間的圖書館，只需到書店購買有形物質(zhì)載體—書籍、圖片、影音資料等放在圖書館，任何人均可查閱，但是網(wǎng)上的數(shù)字圖書館則有許多不同之處。這就顯示出知識產(chǎn)權(quán)主體在網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)利效力與現(xiàn)實空間的不同，因此虛擬主體的構(gòu)建是必要的。五、結(jié)語：一個嶄新的問題據(jù)報載，猩猩涂鴉的作品將于2005年6月20日在英國倫敦知名的博漢姆斯拍賣行與名畫同臺拍賣。如果僅僅是承認這只名叫剛果的猩猩的涂鴉為作品，不會對版權(quán)主體制度構(gòu)成沖擊，因為現(xiàn)行版權(quán)制度只承認自然人、法人或者其他組織才能對其作品享有版權(quán)，動物或機器人不是主體。但是，如果該猩猩涂鴉的作品能夠被拍賣，就等于承認其涂鴉作品具有財產(chǎn)價值，接下來就可能引出版權(quán)問題。在不久的將來，機器人肯定也能創(chuàng)作出作品，甚至做出發(fā)明創(chuàng)造，這樣的作品或者發(fā)明創(chuàng)造能夠獲得相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)嗎它們能成為知識產(chǎn)權(quán)主體嗎這些問題必將引發(fā)一場知識產(chǎn)權(quán)主體的革命，從而引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)制度的重大變革與發(fā)展。在物權(quán)領(lǐng)域，有動物非物的規(guī)定。既然動物非物，那么，動物能否成為民事權(quán)利的主體呢在環(huán)境法領(lǐng)域，有學(xué)者建議為環(huán)境設(shè)立監(jiān)護人，使環(huán)境成為法律擬制主體，以便對環(huán)境提供更加充分有效的保護。如果動物能夠成為民事權(quán)利主體，環(huán)境能夠成為法律擬制主體，那么，動物或機器人就有可能成為知識產(chǎn)權(quán)的主體，從而激活知識產(chǎn)權(quán)制度變革與發(fā)展的潛在動因。對知識產(chǎn)權(quán)主體制度變革與發(fā)展的考察，有利于管窺知識產(chǎn)權(quán)整體制度變革與發(fā)展的規(guī)律，有利于推動知識產(chǎn)權(quán)制度的進一步完善，使之與新的發(fā)展趨勢相適應(yīng)。注釋：參見美國179。年2月21日通過的《專利法》。該法第I條規(guī)定，美國公民可以就其已經(jīng)完成的新的且實用的、在申諸前不為公眾所知曉或不為公眾所使用的技術(shù)、機器、制造或者物質(zhì)的構(gòu)成以及其改進，向國務(wù)卿提出專利申諸，其他人沒有申請資格。http：／／WWW．ip＿mall．info／hosted＿resorces／lips／patents／Patent－ACt＿Of＿I790，pdf．SeeLevinH．Campbell，ThePatentSystemoftheUnitedStates．Itsaid；Theoathrecitedthattheapplicantverilybelievehimselftobethefirstandoriginalinventor，andthathewasacitizenoftheUnitedStates．http：／／WWW．myotbox．net／pod134．htm．SeeEnglishStatteofMonopoliesof1623，http，／／WWW．ipmall，info／hosted－resorces／lips／patents／English＿Statte1623．pdfSeePblicActsRelatingtoCopyrightofAmerica1790，http：／／WWW．ipmall．info／hosted－resorces／lips／copyrights／PblicYo20Actsoo20Relatingoo20tooo20Copyrightoo20Passedoo206y％20theoo20Congress．pdf．參見CarlosCorrea：《傳統(tǒng)知識與知識產(chǎn)權(quán)》，國家知識產(chǎn)權(quán)局譯，http：／／WWW．biodiv－ip．gov．cn．參見趙捷：《黑猩猩畫作將公開拍賣被贊為猴子世界的塞尚》，《新京報》2005年5月13日．曹新明：中南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心教授、博士生導(dǎo)師

《中華人民共和國民法典》第四百四十四條以注冊商標專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)所得的價款，應(yīng)當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。