證監(jiān)會：嚴打虛假重組和內幕交易等行為
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 21:41:20
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證監(jiān)會于2014年10月23日發(fā)布了《上市公司重大資產重組管理辦法》和《上市公司收購管理辦法》，為厘清政策概念，解答市場疑惑，推動辦法的貫徹落實，今日證監(jiān)會舉行了微訪談。
對于現(xiàn)金收購資產類的并購重組取消審批后，無人把關的情況下如何保障中小投資者權益?證監(jiān)會表示，新辦法以信息披露為中心，保障中小投資者知情權。同時，采取了一系列措施加強對中小投資者利益的保護，包括引導建立民事賠償機制，要求重組交易對方公開承諾其提供的信息不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，依法賠償因虛假披露對投資者造成的損害；要求股東大會必須提供網絡投票方式；單獨統(tǒng)計并披露中小投資者的投票情況；強化律師對股東大會的合規(guī)把關責任，要求其必須對會議程序、表決結果等事項出具明確意見并公開披露；并購重組攤薄即期收益的應當建立補償機制等。
同時，證監(jiān)會將加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，嚴厲打擊虛假重組、利用并購重組信息操縱市場、內幕交易等行為，凈化市場環(huán)境。
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一、什么是內幕交易行為內幕交易行為通常指知悉證券交易內部信息的知情人員或者非法獲取證券交易內部信息的人員在涉及證券的發(fā)行、交易或其他對證券交易價格有重大影響的信息未公開前，買入或賣出該證券或者泄露信息給他人，或者根據(jù)該信息建議他人買賣該證券的行為。二、內幕交易行為的法律規(guī)定(一)內幕信息的知情人根據(jù)《證券法》第七十四條規(guī)定證券交易內幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。(二)內幕信息的內容內2023-03-17386人看過 -
上市公司上海證券交易所把打擊內幕交易行為作為市場一線監(jiān)管工作的重中之重，采取多項措施加強對內幕交易行為的監(jiān)管。一是加強內部監(jiān)管資源整合，加大打擊內幕交易力度。證券交易所作為市場一線監(jiān)管者，是內幕交易綜合防控體系的重要環(huán)節(jié)之一。上交所將加強內部監(jiān)管資源整合，定期召開監(jiān)管工作專題會，協(xié)調部署、推進防范和打擊內幕交易工作，提高監(jiān)管反應速度和效率，加大打擊內幕交易力度。二是強化內幕交易違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。上交所將強化股價異動監(jiān)測與信息披露監(jiān)管聯(lián)動機制，加強并購重組內幕交易核查，一旦發(fā)現(xiàn)股票交易異常，將深入核查相關交易行為，及時上報違規(guī)線索；進一步深化對內幕交易行為特征的分析，不斷優(yōu)化監(jiān)控指標，提升監(jiān)控系統(tǒng)功能，強化內幕交易行為發(fā)現(xiàn)能力。三是加強信息披露監(jiān)管，從源頭上治理內幕交易行為。上交所自去年起即開始推行上市公司重大資產重組內幕信息知情人登記制度。該做法一方面強化了上市公司的內幕信息管理意識，推動完善了上2023-06-09301人看過 -
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證券公司內幕交易的處罰主要包括要求違法行為人承擔行政、民事和刑事責任。內幕交易行為人可能受到證券監(jiān)管機構的行政處罰，主要包括：1、責令依法處理非法持有的證券；2、沒收違法所得；3、罰款。對于證券內幕交易，如果違法所得在哪里3萬元以上的，處以違法所得1倍以上5罰款低于兩倍的，沒有違法所得或者違法所得不足的3萬元，處以3萬元以上601萬元以下的罰款；4、警告，單位進行內幕交易的，應當警告直接負責的主管人員和其他直接責任人員。內幕交易、泄露內幕信息罪的立案標準是什么證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：1、買入或者賣出證券，或者泄露內幕信息使他人買入或者賣出證券，成交額累計在50萬2023-07-04139人看過 -
證監(jiān)會新華網北京12月11日電（記者陶俊潔、趙曉輝）中國證監(jiān)會有關部門負責人11日通報了兩起內幕交易案件，分別是鄧軍、曲麗內幕交易案和瞿湘內幕交易案。證監(jiān)會有關部門負責人介紹，證監(jiān)會于2008年5月對鄧軍、曲麗涉嫌內幕交易行為立案查處。調查發(fā)現(xiàn)，捷利實業(yè)股份有限公司（現(xiàn)更名為中國中期投資股份有限公司）于2007年4月22日與中國中期投資有限公司就收購后者持有的遼寧中期期貨經紀有限公司股權并增資事項達成初步意向，于5月15日發(fā)布了收購公告，該信息屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內幕信息。4月27日至4月30日，捷利股份派員赴遼寧中期盡職調查期間，遼寧中期董事長鄧軍通過接待盡職調查人員、配合盡職調查工作、上網搜索相關人員真實身份等途徑，獲知了內幕信息，并將該信息告知遼寧中期副總經理曲麗。在知悉內幕信息后，鄧軍通過其個人賬戶于2007年5月10日買入捷利股份2萬股，內幕信息公開后賣出并獲利15萬元。曲麗2023-04-24400人看過 -
有期徒刑內幕交易、泄露內幕信息罪法院的處罰是：判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。一、法院對于泄露內幕信息罪的最新量刑標準?法院對于泄露內幕信息罪的最新量刑標準：1、犯此罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；2、情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；3、單位犯此罪的，實行雙罰制，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。二、泄露內幕信息罪的處罰標準是怎么規(guī)定的泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。2023-06-26402人看過 -
控股股東由證監(jiān)會、公安部、國資委共同舉辦的內幕交易警示教育展日前在北京舉行。證監(jiān)會主席肖某于9月24日參觀了這次展覽并發(fā)表講話。肖某指出，內幕交易行為違背了資本市場三公原則，直接損害了投資者尤其是中小投資者的合法權益，嚴重影響了資本市場功能的發(fā)揮，是資本市場的毒瘤。因此，最近幾年，內幕交易始終都是證監(jiān)會重點監(jiān)管的目標。數(shù)據(jù)顯示，2012年、2013年內幕交易立案案件分別為70起和86起，比2011年分別增長46%和79%；2012年、2013年因內幕交易被證監(jiān)會行政處罰的人數(shù)分別為31人和66人，比2011年分別增長63%和247%。應該說，在查處與打擊內幕交易行為方面，證監(jiān)會近幾年確實做了大量的工作，并取得了一些成績。但盡管如此，目前A股市場內幕交易案件仍然還保持在高位，防控形勢依然嚴峻。也正因如此，肖某在出席內幕交易警示教育展時特別指出，證監(jiān)會要不斷加大人員與科技投入，進一步提高對內幕交易、操2023-06-06208人看過
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