如何進行基金份額的轉(zhuǎn)托管
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-12 15:04:49
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朱女士：如何進行基金份額的轉(zhuǎn)托管?
上海證券交易所：投資者可自由地進行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從上證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到場外(包括基金的直銷機構、銀行等代銷機構)，又可從場外轉(zhuǎn)托管到上證所系統(tǒng)。但該類轉(zhuǎn)托管只限于在場內(nèi)證券賬戶和場外以其為基礎注冊的開放式基金賬戶之間進行。投資者將持有的基金份額，從上證所系統(tǒng)外基金代銷機構柜面轉(zhuǎn)入上證所系統(tǒng)，投資者需持有效身份證件到轉(zhuǎn)入方(有資格的上證所會員營業(yè)部)柜面申請辦理指定交易，已在轉(zhuǎn)入方柜面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會員營業(yè)部轉(zhuǎn)出至上證所系統(tǒng)外基金代銷機構柜面，投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶到轉(zhuǎn)入方。
上海證券交易所：投資者可自由地進行基金的轉(zhuǎn)托管，既可從上證所系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到場外(包括基金的直銷機構、銀行等代銷機構)，又可從場外轉(zhuǎn)托管到上證所系統(tǒng)。但該類轉(zhuǎn)托管只限于在場內(nèi)證券賬戶和場外以其為基礎注冊的開放式基金賬戶之間進行。投資者將持有的基金份額，從上證所系統(tǒng)外基金代銷機構柜面轉(zhuǎn)入上證所系統(tǒng)，投資者需持有效身份證件到轉(zhuǎn)入方(有資格的上證所會員營業(yè)部)柜面申請辦理指定交易，已在轉(zhuǎn)入方柜面辦理指定交易的投資者可免。從有資格的上證所會員營業(yè)部轉(zhuǎn)出至上證所系統(tǒng)外基金代銷機構柜面，投資者需持有效身份證件及其上海證券賬戶到轉(zhuǎn)入方(有開放式基金代銷資格的銀行或證券經(jīng)營機構)柜面申請注冊中國結算上海開放式基金賬戶。已在轉(zhuǎn)入方柜面注冊相應中國結算上海類開放式基金賬戶的投資者無需重新注冊。
投資者在上證所系統(tǒng)內(nèi)的基金份額轉(zhuǎn)托管執(zhí)行《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中的有關規(guī)定?；鸱蓊~轉(zhuǎn)托管代碼為522***，“轉(zhuǎn)入”對應“買入”，“轉(zhuǎn)出”對應“賣出”。(上海證券報)
基金份額轉(zhuǎn)托管的種類
基金份額是指向投資者公開發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對基金財產(chǎn)享有收益分配權、清算后剩余財產(chǎn)取得權和其他相關權利，并承擔相應義務的憑證。
基金份額轉(zhuǎn)托管是一種基金份額的轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入業(yè)務，指投資者申請將其在某一銷售機構(或網(wǎng)點)交易賬戶中持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出，并轉(zhuǎn)入另一銷售機構(或網(wǎng)點)的交易賬戶。
比如：投資者原來在銀行A申購了某只基金，后來發(fā)現(xiàn)銀行B離家更近，于是就可以進行基金份額的轉(zhuǎn)托管，把該基金從銀行A轉(zhuǎn)托管到銀行B。
基金份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務分轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入兩步完成，投資者需要帶上身份證、基金賬戶卡和原機構的資金卡在原購買基金的網(wǎng)點辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務，然后在20個工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機構辦理轉(zhuǎn)入申請。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務，要求投資者在即將轉(zhuǎn)入的銷售機構先開立基金交易賬戶。
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業(yè)主1、考察團隊。投資者在投資時考慮的首要因素是人，沒有好的創(chuàng)業(yè)團隊，再好的項目也會失敗，而有了好的創(chuàng)業(yè)團隊，即使項目和創(chuàng)意并非一流，也可能會發(fā)掘出其中的亮點，并最終使投資獲得成功。2、項目甄別。項目的成功率直接決定了風險投資的收益，因此風險投資基金經(jīng)理對項目的甄別十分重視，往往要經(jīng)過仔細的技術分析必要時會請專家進行論證市場分析、競爭分析、商業(yè)模式設計等，以提高項目的成功率。另外，為了保證風險投資的順利收回，風險投資基金經(jīng)理也十分重視投資的退出渠道，保證資金在盡可能短的時間里獲得期望的回報后退出。因為時間越長，不可測因素就越多。因此，風險投資的期限一般限制在3—7年，超過10年的項目是很少能夠得到風險投資家青睞的。風險投資基金對他們的投資項目往往也有很多具體的要求，如要求有一定的技術壁壘、市場獨占性、市場潛力等等。3、組合投資。由于風險投資中任何一個項目都存在著風險，因此風險投資基金經(jīng)理不會在2023-03-25419人看過 -
基金持有人過年的時候我孝敬老爸一臺筆記本電腦，老爸樂呵呵地開始網(wǎng)上沖浪了。這天，老爸想把基金贖回來，就上了基金公司的網(wǎng)站，打算在網(wǎng)上交易。可是網(wǎng)站總提示沒有這個客戶。老爸急了，明明買了這只基金，怎么就查不到了，于是急忙給我打電話。我聽了老爸的情況，明白問題出在哪兒了。老爸以前都是在銀行買的基金。銀行和基金公司屬于不同的銷售機構，銀行的銷售系統(tǒng)和基金公司的網(wǎng)上交易是兩個系統(tǒng)，不可以通買通賣。說簡單點，就是在哪兒買的，就要在哪兒賣。老爸原來在銀行申購基金，還要去銀行贖回來。如果在不同的系統(tǒng)中買賣，則需要事先辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務。我這么一解釋，老爸就放心了。在日常投資中，有許多人都遇到過類似的問題，借此機會也向大家介紹一下。首先，同一家銷售機構的同城網(wǎng)點一般可以通買通賣，但由于各銷售機構的情況可能不一樣，投資者在辦理交易前最好先撥打該銷售機構的咨詢電話了解一下，以免白跑一趟。其次，投資者也可以在不同的銷售機構之2023-06-12254人看過 -
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開放式基金放式基金轉(zhuǎn)托管一般分為一步式轉(zhuǎn)托管和兩步式轉(zhuǎn)托管，一步式轉(zhuǎn)托管只需要在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)出手續(xù);兩步式轉(zhuǎn)托管要先在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)，再到轉(zhuǎn)入方辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。(1)、開放式基金的托管轉(zhuǎn)出：客戶本人攜帶有效身份證、基金賬戶卡和資金卡親臨柜臺填寫轉(zhuǎn)托管申請表，注明轉(zhuǎn)入方開放式基金代銷機構席位號、客戶在轉(zhuǎn)入方開立的基金帳號、所轉(zhuǎn)基金的基金代碼、轉(zhuǎn)托管的份額數(shù)量等，由轉(zhuǎn)出方經(jīng)辦人驗證客戶身份，辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、轉(zhuǎn)入方需有該基金代銷資格。B、建議客戶轉(zhuǎn)出前在轉(zhuǎn)出方打印基金帳戶和基金庫存單，照單核對后申請。C、投資者在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出業(yè)務后，須在20個工作日內(nèi)到轉(zhuǎn)入機構辦理轉(zhuǎn)入申請。D、一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖回該部分的基金份額。E、權益登記日的前五天和后三天內(nèi)，不接受投資人轉(zhuǎn)托管的業(yè)務申請。(2)、開放式基金的托管轉(zhuǎn)入：客戶本2023-06-06296人看過 -
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證券投資一、私募基金是否必須托管私募基金應當由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。二、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應當具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定；2、設有專門的基金托管部門；3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。私募基金的風險管理作為私募基金公司，必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管，納入國家金融系統(tǒng)管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體2023-04-05382人看過 -
一、資金托管1998年2月24日，經(jīng)中國證監(jiān)會、中國人民銀行核準，中國工商銀行成為國內(nèi)第一家證券投資基金托管銀行。八年來，中國工商銀行按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)所賦予的職責和監(jiān)管部門要求，以促進證券市場健康規(guī)范發(fā)展為目標，以“誠實信用、勤勉盡責”為執(zhí)業(yè)準則，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務管理模式、健全的托管業(yè)務系統(tǒng)和強大的市場營銷能力，切實維護資產(chǎn)委托人利益，為基金管理公司和眾多資產(chǎn)管理機構提供安全、高效、專業(yè)的托管服務。中國工商銀行能夠并且非常愿意為優(yōu)秀的資本市場參與者提供專業(yè)的咨詢與服務。托管服務范圍包括：基本服務1、資產(chǎn)保管2、資金清算3、投資監(jiān)督4、財務報告5、保存紀錄6、ＱＦＩＩ業(yè)務增值服務按照托管運作流程，我行提供的托管增值服務包括交易前、交易中、交易后、其他共四大類二十多項具體服務內(nèi)容。如需要我行提供托管增值2023-02-23357人看過
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基金托管托管行的投資應用像共同基金的基金凈值計算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費用開支及收入等有關基金運作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來監(jiān)督。托管行在整個委托理財行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護投資者的利益。托管行對所提供服務會按照托管資金規(guī)模的一定比例來收取費用，通常在0.2%-0.25%之間，此費用由基金投資者承擔。托管業(yè)務也成為商業(yè)銀行積極爭取的一項中間業(yè)務私募基金托管在銀行賬戶的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負責資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機構向特定的合格投資人募集資金，并擔任資產(chǎn)管理2023-04-13399人看過 -
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履行職責一、必須了解的相關知識1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務有哪些禁止性規(guī)定？上述機構或人員不得有以下行為：一是將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；二是不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；三是利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；四是侵占、挪用基金財產(chǎn)：五是泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；六是從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。2、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應當具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定（2）設有專2023-06-06281人看過 -
基金轉(zhuǎn)托管這篇東西其實好幾天前就寫了大半，突逢股市暴跌，當時感覺就算寫完了，發(fā)出來也意義不大，因為股市的崩跌必然也會帶動基金下泄，場內(nèi)場外的基金，仍然還是以捂著不變應萬變?yōu)樽钜耍绻心懥烤桶凑沾蟮筚I、小跌小買、不跌不買的策略執(zhí)行，按照近五日來基金的表現(xiàn)，這樣操作的應該已經(jīng)獲利頗豐了。直接進入主題吧。還是先從基本概念入手，雖然這些小常識很多人已經(jīng)知道?！净鸸芾砣撕突鹜泄苋恕吭诨鸬倪\作中，有兩個重要的機構，分別基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣耍哼@個不用多解釋，就是基金公司了。負責分析、決策、投資，并向基金托管人發(fā)出買進或賣出證券及相關指令。基金托管人：為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)?；鹬饕顿Y于證券市場，為保證基金資產(chǎn)的獨立性和安全性、基金托管人應為基金開設獨立的銀行存款賬戶，并負責賬戶的管理。即基金銀行賬戶款項收付及資2023-06-06187人看過
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合同形式一、私募基金收益權轉(zhuǎn)讓模式一般模式為，私募機構通過發(fā)行私募基金產(chǎn)品募集資金，將募集的資金以收購融資方的股權收益權的方式進行投資，私募機構與被投資方融資方于合同中約定，融資方應在特定時間或約定條件成就時，以高于原收購價的價格回購上述股權收益權。同時，為了降低私募機構投資風險，私募機構一般會要求融資方就上述股權設定質(zhì)押擔保。二、私募基金如何進行份額轉(zhuǎn)讓在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓私募基金份額或權益的，管理人應當在報價系統(tǒng)填寫轉(zhuǎn)讓注冊表，說明備案情況，提交公司章程或合伙協(xié)議，工商行政管理機構或證監(jiān)會認可的機構出具的登記證明文件及市場監(jiān)測中心要求的其他材料，并向特定參與人披露以下材料：(一)私募基金合同;(二)招募說明書(若有);(三)風險揭示書;(四)委托管理協(xié)議;(五)委托托管協(xié)議(若有)。第十一條管理人在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓私募基金份額或權益的，可以采用協(xié)商成交、點擊成交等方式。管理人可以在轉(zhuǎn)讓注冊時選擇一種或多2023-06-02231人看過 -
基金托管由于基金托管人在基金資產(chǎn)安全運作中的特殊作用，各國(地區(qū))的基金監(jiān)管法規(guī)都對基金托管人的資格有嚴格要求，基金托管人通常由具備一定條件的商業(yè)銀行、信托公司等專業(yè)性金融機構擔任。一、托管行的資格新興市場對托管人通常制定比較嚴格的資格要求，大都為符合一定資本條件的銀行等金融機構，并由監(jiān)管機構審核批準。社保基金運作中的資產(chǎn)管理機構的基本職責是管理和運用基金資產(chǎn)，托管銀行的基本職責是托管基金資產(chǎn)。二、托管行的職責托管銀行通常由具備一定條件的商業(yè)銀行等專業(yè)性金融機構擔任，主要職責一般包括：(1)安全保管基金資產(chǎn)；(2)執(zhí)行基金管理人的劃款及清算指令；(3)監(jiān)督基金管理人的投資運作；(4)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格等。我國之所以如此規(guī)定，是希望托管人負起監(jiān)督責任。但現(xiàn)實是我國現(xiàn)在的托管銀行沒有履行其監(jiān)督職責。在實務環(huán)節(jié)上，托管人對管理人的自主交易行為范疇內(nèi)的投資運作實際上無法監(jiān)督。2023-06-06282人看過
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基金份額是指基金發(fā)起人向投資者公開發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對基金財產(chǎn)享有收益分配權、清算后剩余財產(chǎn)取得權和其他相關權利，并承擔相應義務的憑證。 基金份額上市交易，涉及眾多投資者的利益，與證券及其他金融領域關系密切，應當按照法律規(guī)定的條... 更多>
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物業(yè)管理公司能進行轉(zhuǎn)委托嗎，如何進行轉(zhuǎn)委托，進行投訴？黑龍江在線咨詢 2022-03-12物業(yè)管理公司不能將物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的全部物業(yè)管理業(yè)務一并再委托給其他物業(yè)管理企業(yè)或任何其他企業(yè)。但為了有利于物業(yè)管理專業(yè)化水平的提高，物業(yè)管理企業(yè)可以把物業(yè)管理區(qū)域的專項服務業(yè)務委托給專業(yè)性服務企業(yè)。 進行“轉(zhuǎn)委托”時，首先，要選聘具有相應資質(zhì)的專業(yè)性服務公司來承擔專業(yè)服務項目；其次，物業(yè)管理公司要與專業(yè)性服務公司簽訂委托協(xié)議，在協(xié)議中約定，專業(yè)性服務公司提供的專業(yè)性服務質(zhì)量和水平不得低于物業(yè)管理服 -
基金托管人如何監(jiān)督基金管理人的投資行為陜西在線咨詢 2022-11-01基金持有人的利益一般都是委托一個專業(yè)的保管機構來保障的，而當中的基金托管人是主要代表保管機構的，但是托管人又是不同于管理人的?；鹜泄苋巳绾伪O(jiān)督基金管理人的投資行為基金托管人又叫基金保管人。為了保障基金持有人的利益，防止基金資產(chǎn)被挪用或侵害，基金一般都要委托一個保管機構來對基金的投資進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。在我國，一般是有實力的商業(yè)銀行當基金托管人。托管人代表持有人保管基金的所有資產(chǎn)?；鹜泄苋撕?/div>
如何進行基金管理人登記?云南在線咨詢 2022-11-281、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。 2、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 3、登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基
繼承的份額如何進行取款臺灣在線咨詢 2022-12-20根據(jù)《儲蓄管理條例》規(guī)定，在存款人去世的情況下，子女或配偶欲想取錢必須去公證處辦理繼承權公證書，公證這筆遺產(chǎn)的歸屬。因為銀行無權調(diào)查儲戶的家庭情況，無法了解繼承人有幾個，如果公證后有若干個繼承人的話，還需每人都持身份證均到場才能辦理。 當事人去逝后，在沒有遺囑的情況下，家人要到戶口所在地公證處辦理繼承權公證書。公證時需持存折、戶口本、相關人員身份證、有權開具證明單位的繼承人證明，根據(jù)公證處的審查核
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