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除下列情形外，子公司不得再下設或投資參股其他機構：

1、經(jīng)營私募股權投資基金管理業(yè)務的子公司（以下簡稱私募股權基金＊＊子公司）設立符合法律規(guī)定的特殊目的機構。

私募股權基金＊＊子公司可以為特定的私募股權投資基金，設立專門履行管理人職責的特殊目的機構，但應當符合以下規(guī)定：

（1）特殊目的機構的設立目的和業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復；

（2）私募股權基金＊＊子公司對特殊目的機構的出資比例不得低于35％，且為該機構的第一大出資人并擁有基金的實際控制權；

（3）特殊目的機構僅能管理與本機構設立目的一致的私募股權投資基金，除必要的基金管理事務外，不得對外獨立開展經(jīng)營活動；

（4）特殊目的機構不得再下設其他機構。

私募股權基金＊＊子公司設立特殊目的機構，應當在辦理工商登記之日起5個工作日內向基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，詳細說明設立目的、擬管理基金、出資人構成等基本信息。

2、私募股權基金＊＊子公司作為管理人，設立合伙企業(yè)或公司形式的私募股權投資基金。

3、中國證監(jiān)會認可的其他情形。

怎么設立基金子公司？

1、基金公司設立子公司要滿足什么條件？

基金管理公司應當全資設立子公司。法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設立子公司，但持有子公司的股權比例應當持續(xù)不低于51％。

2、基金子公司可以經(jīng)營什么業(yè)務？

符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設立子公司，經(jīng)營以下單項業(yè)務：

（1）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務；

（2）基金銷售業(yè)務；

（3）私募股權投資基金管理業(yè)務；

（4）中國證監(jiān)會許可或認可經(jīng)營的其他業(yè)務。

設立子公司擬經(jīng)營前款規(guī)定的許可業(yè)務，應當依照相關法律法規(guī)履行業(yè)務資格申請程序。

3、設立基金子公司要準備什么材料？

設立子公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（1）各股東對符合法定條件及所提交申請材料真實、準確、完整、合規(guī)的承諾函；

（2）申請報告，內容至少包括設立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設立方案、股東資格條件等，應由股東簽字并蓋章；

（3）可行性研究報告，內容至少包括設立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構，子公司的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等；

（4）各股東設立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；

（5）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機構對該自然人參股子公司出具的無異議函；

（6）各股東之間的關聯(lián)關系說明及子公司的股權結構圖；

（7）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突的制度安排；

（8）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職情況登記表填寫）、身份證明復印件及基金從業(yè)資格證明文件復印件；

（9）子公司的章程草案和主要管理制度；

（10）設立子公司準備情況的說明材料，內容至少包括主要業(yè)務人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關設備購置方案，工商名稱預核準情況等；

（11）基金管理公司出具的不與子公司進行損害投資人利益或者非公平的關聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；

（12）基金管理公司出具的子公司發(fā)展方向、經(jīng)營范圍符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，以及不存在同業(yè)競爭的說明文件；

（13）合法可行的風險處置、清算計劃；

（14）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他文件。

4、子公司的股東不得為其他機構或者個人代持子公司的股權，任何機構或者個人不得委托其他機構或者個人代持子公司的股權。

5、基金子公司設立的審查

中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進行審查，并自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。