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私募投資基金備案的范圍是什么

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-05-01 14:33:08 397 人看過

私募投資基金備案的范圍

私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。

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境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

自然人是否能登記為私募基金管理人？

根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

實(shí)繳資本是否必須到位？

私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營。

私募基金是否可以承諾保底保收益？

私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益?；饦I(yè)協(xié)會(huì)正在制定私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。

私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金：

（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；

（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；

（3）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。

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私募投資基金管理人登記備案的性質(zhì)

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱辦法)有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識別風(fēng)險(xiǎn)。二、私募投資基金管理人登記及基金備案的范圍私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。三、私募投資基金管理人登記備案的條件1.在中國境內(nèi)合法注冊成立的企業(yè)法人2.注冊

2023-06-02

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什么是證券投資基金法私募？

私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。一、私募證券投資基金的特征是什么？1、募集對象方面：私募證券投資基金嚴(yán)格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識和投資經(jīng)驗(yàn)的富有的個(gè)人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不同于公募證券投資基金的公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對非公開的方式的界定是通過對投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個(gè)方面進(jìn)行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對投資目標(biāo)、投資組合等信息進(jìn)行披露，公募證券投資基金在信息披露方面的

2023-02-26

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私募基金未完成備案能否對外投資

一、私募基金私人股權(quán)投資（又稱私募股權(quán)投資或私募基金，PrivateFnd），是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升?！豆痉ā返谝话倨呤藯l公司增資有限責(zé)任公司增加注冊資本時(shí)，股東認(rèn)繳新增資本的出資，依照本法設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司為增加注冊資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購新股，依照本法設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。二、未完成備案私募基金是否能夠?qū)ν馔顿Y（一）基金業(yè)協(xié)會(huì)對于未完成備案私募基金對外投資的態(tài)度2014年2月，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布《私募投資基金管理人登記

2023-03-21

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私募基金合格投資者備案及合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)

一、私募基金合格投資者如何界定私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。(1)合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。(2)視為合格投資者的情形。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。(3)穿透計(jì)算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透

2023-02-24

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證券投資
私募證券投資基金和私募股權(quán)基金

私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和富有的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的。在這個(gè)意義上，私募證券投資基金也可以稱之為向特定對象募集的基金。私募證券投資基金的特征與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特征：1、募集對象方面：私募證券投資基金嚴(yán)格限定投資者的范圍，把私募證券投資基金的投資者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投資者和一些具有一定投資知識和投資經(jīng)驗(yàn)的富有的個(gè)人。2、募集方式方面：私募證券投資基金不用于公墓證券投資基金的公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對非公開的方式的界定是通過對投資者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個(gè)方面進(jìn)行的。3、信息披露方面：私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低，而公募證券投資基金要對投資目標(biāo)、投資組合等

2023-06-06

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基金轉(zhuǎn)托管
投資私募基金的竅門

1、正式投資前，投資者還應(yīng)做一些必要的調(diào)查工作。譬如確定公開信息中對這個(gè)基金管理人的表述是否真實(shí)，有沒有夸大的成分;了解公司的組織結(jié)構(gòu)、管理規(guī)模和股東背景，產(chǎn)品的投資方向、出現(xiàn)違約的托底方案等。2、判斷一家私募基金機(jī)構(gòu)是否可信。我們可通過基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢，所投資的私募基金是否已經(jīng)正式備案，受到監(jiān)管;在確定過私募基金產(chǎn)品的可信度后，投資者還需要了解私募基金的投資管理人、了解其投研能力和歷史業(yè)績，優(yōu)秀的私募基金經(jīng)理無疑是我們放心投資的保障。3、投資者投資私募基金不僅要關(guān)心自己是否盈利，還要了解投資私募的費(fèi)用。一般的私募基金的費(fèi)用有基金交易費(fèi)和基金運(yùn)營費(fèi)，交易費(fèi)一般有認(rèn)購費(fèi)用、申請購買費(fèi)、贖回費(fèi)用、私募基金轉(zhuǎn)托管費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)用等。運(yùn)營費(fèi)是在私募基金運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，通常常見的是從基金資產(chǎn)中扣除。一、投資私募基金需要做到規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)1、是盲目認(rèn)為所有私募基金的收益都很高，而風(fēng)險(xiǎn)都一樣。事實(shí)上，私募

2023-03-29

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短期融資券
私募基金能投債權(quán)嗎,范圍有哪些

私募基金能投債權(quán)么,范圍有哪些《私募管理辦法》未禁止債權(quán)投資。根據(jù)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募管理辦法》”）以及基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金備案及信息更新填表說明》的規(guī)定，依據(jù)投資對象的不同，將私募投資基金區(qū)分為私募股權(quán)投資基金（PE基金）、**證券投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金及其他投資基金四大類別。通常理解，債權(quán)投資基金是指以非標(biāo)債權(quán)、委托貸款等方式對被投企業(yè)進(jìn)行投資的私募基金，一般不包括私募投資基金直接向被投資企業(yè)發(fā)放貸款方式?！端侥脊芾磙k法》第二條對于私募投資基金的投資范圍，采取的是列舉方式而非限定方式，同時(shí)原則規(guī)定了“投資合同約定的其他投資標(biāo)的”，并未排除債權(quán)投資的范圍；其次，《私募管理辦法》秉承“負(fù)面清單式”原則，私募基金通過銀行發(fā)放委托貸款等方式實(shí)施債權(quán)投資，并未違反中國現(xiàn)有法律的強(qiáng)制性或禁止性規(guī)定。因此，雖然沒有明確、具體的法律依據(jù)，私募投資基金開展

2023-06-25

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經(jīng)濟(jì)犯罪
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源

一、私募基金是什么意思私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的公募基金(PblicFnd)是向社會(huì)大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術(shù)分析、演化分析，這三種分析方法所依賴的理論基礎(chǔ)、前提假設(shè)、范式特征各不相同，在實(shí)際應(yīng)用中它們既相互聯(lián)系，又有重要區(qū)別。其中，基本分析主要應(yīng)用于投資標(biāo)的物的選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時(shí)間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要手段。從研究范式來劃分，基本分析屬于一般經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，技術(shù)分析屬于數(shù)理或牛頓范式，演化分析屬于生物學(xué)或達(dá)爾文范式。廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。在中國金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的

2023-04-13

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私募基金備案的優(yōu)點(diǎn)

私募基金強(qiáng)制備案制度的實(shí)施對私募基金行業(yè)帶來了三方面好處：首先，有助于維護(hù)行業(yè)良好生態(tài)環(huán)境，防范非法集資等違規(guī)行為，提升整個(gè)行業(yè)的聲譽(yù)；其次，備案登記可以降低私募基金部分信用成本，降低基金整體運(yùn)作成本；最后，保護(hù)投資人利益。私募基金強(qiáng)制備案制度的實(shí)施填補(bǔ)了私募基金監(jiān)管領(lǐng)域的空白，對行業(yè)環(huán)境、私募基金管理人和投資者都帶來了好處：1、這一制度有助于維護(hù)行業(yè)的良好生態(tài)環(huán)境，有效防范非法集資等違規(guī)行為，將違規(guī)私募基金排除出行業(yè)，從而提升整個(gè)私募基金行業(yè)的聲譽(yù)。2、備案登記也可以降低私募基金部分信用成本。當(dāng)前中國多數(shù)私募基金管理人通常會(huì)使用部分自有資金作為。安全墊以提高客戶信任度，備案后這一比例會(huì)有所下降，從而降低基金整體運(yùn)作成本。3、保護(hù)投資人利益。私募基金備案的好處私募基金備案的法律分析：私募基金作為一種特殊的基金形式，其備案制度對于保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場秩序具有重要意義。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)

2023-11-14

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私募基金投資證書

私募基金備案證明文件：一、營業(yè)執(zhí)照／主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件。二、基金招募說明書——非備案必備文件。三、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書——備案必備文件。四、投資者承諾函——備案必備文件。五、機(jī)構(gòu)承諾函——備案必備文件。六、募集規(guī)模證明／實(shí)繳出資證明——備案必備文件。七、基金合同／合伙協(xié)議／公司章程——備案必備文件。八、委托管理協(xié)議——非備案必備文件。九、托管協(xié)議——非備案必備文件。十、銷售歸集／托管賬戶信息——備案必備文件。十一、投資者明細(xì)——備案必備文件。十二、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件。十三、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件。私募投資基金公司的設(shè)立2、基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！眴蝹€(gè)投資者的投資額不低于100

2023-07-05

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私募基金未備案，可以從事投資活動(dòng)嗎

根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，所有私募證券基金管理人均應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況;私募基金募集完畢，均應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。法律對私募基金管理人未登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規(guī)定。私募股權(quán)基金納入中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管后，證監(jiān)會(huì)正在制定包括私募股權(quán)基金在內(nèi)的統(tǒng)監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。一、私募基金的基本介紹私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)

2023-04-06

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如何備案私募基金

一、私募基金備案如何操作？私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。二、私募基金備案的性質(zhì)是什么？私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)

2023-02-27

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私募基金是保本投資嗎

一、**基金是保本投資嗎私募基本一般情況下是做不到保本的，**基金的投資標(biāo)的一般是股票、股權(quán)、期權(quán)等，所以投資的風(fēng)險(xiǎn)是相當(dāng)大的，投資人一定要注意?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條**基金管理人、**基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第十六條**基金管理人自行銷售**基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。**基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售**基金的，**基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別**基金的特點(diǎn)制定。二、**基金投資風(fēng)險(xiǎn)第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于**基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的**基金風(fēng)險(xiǎn)，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過程，例

2023-06-02

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私募基金投資者的義務(wù)有什么

1．出資義務(wù)私募基金的本質(zhì)是管理人將以非公開方式將向投資者募集來的資金對外進(jìn)行投資。投資者通過出資，獲得了基金份額，其持有的基金份額對應(yīng)承載著投資者全部的權(quán)利和義務(wù)。因此，履行出資義務(wù)是投資者最核心的義務(wù)。2．按照協(xié)議承擔(dān)虧損的義務(wù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定，“合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損”。第六十九條規(guī)定，“有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外”。合伙企業(yè)法》第六十九條僅允許有限合伙企業(yè)對利潤分配可自行約定，但是在虧損分擔(dān)問題上，仍然要遵守第三十三條第二款的規(guī)定，不得約定由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。因此，LP對于合伙企

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