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退市的股票有哪些?
來源:法律編輯整理 時間: 2023-07-02 10:13:33 111 人看過

股票退市有三個條件:凈資產(chǎn)為負(fù)。上市公司最近一個會計年度末凈資產(chǎn)為負(fù)的,或者因追溯重述以前錯誤導(dǎo)致公司最近一個會計年度末凈資產(chǎn)為負(fù)的,股票交易給予退市風(fēng)險警示;營業(yè)收入不足1000萬元。上市公司最近一個會計年度營業(yè)收入低于1000萬元的,或者因追溯重述以前錯誤導(dǎo)致公司最近一個會計年度營業(yè)收入低于1000萬元的,股票交易給予退市風(fēng)險警示;年度審計報告為否定或者不能發(fā)表意見的。上市公司最近一個會計年度的財務(wù)會計報告出具否定意見或者審計報告不能表達(dá)意見的,對該上市公司股票交易進(jìn)行退市風(fēng)險警示。

什么樣的證券經(jīng)營機構(gòu)才具有股票承銷資格?

承銷商是股票發(fā)行人和投資者之間的橋梁。它對于籌資活動的順利進(jìn)行和規(guī)范運作具有重要作用。因此,并非所有的證券經(jīng)營機構(gòu)都具有股票承銷資格。根據(jù)1996年6月發(fā)布的《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)必須取得中國證監(jiān)會頒布的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》,才能從事股票承銷業(yè)務(wù)。未取得資格證書或資格證書已失效的證券經(jīng)營機構(gòu),除作為分銷商并以代銷方式從事股票承銷外,不得從事股票承銷業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事股票承銷業(yè)務(wù),應(yīng)同時只備下列條件:

(1)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn),證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。

(2)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本,證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。

(3)三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》,在未取得《證券從業(yè)人員資格證書》前,應(yīng)具備下列條件:高級管理人員只備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識,近兩年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違現(xiàn)行為,其中三分之下以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金艦業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷;主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序,近兩年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為,其中三分之二以上具有2年以上的證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

(4)證券經(jīng)營機構(gòu)在近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違現(xiàn)行為或在近兩年內(nèi)未受到取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。

(5)證券經(jīng)營機構(gòu)成立并且正式開業(yè)己超過半年;證券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理。

(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險管理與財務(wù)管理制度,財務(wù)狀況符合規(guī)走的風(fēng)險管理要求。

(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備。

證券經(jīng)營機構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)過程中擔(dān)任主承銷商的,除應(yīng)當(dāng)具備上述條件外,還應(yīng)同時具備下列條件:

(1)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的證券營運資金和不低于人民幣2001萬元的凈證券營運資金。

(2)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合前述關(guān)于從事承銷業(yè)務(wù)條件要求的第三條規(guī)定的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名,并且應(yīng)當(dāng)有具有一定的會計、法律知識的專業(yè)人員。

(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績。

(4)在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄。

具備上述條件的證券經(jīng)營機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》,經(jīng)中國證監(jiān)會審查符合條件的,頒發(fā)資格證書。資格證書的有效期為1年。證券經(jīng)營機構(gòu)需保持其股票承銷業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)在證書失效前3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會申請換發(fā)。

此外,根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股的承銷,主承銷業(yè)務(wù),須具備下列條件:

(1)境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股的承銷和主承銷業(yè)務(wù),須取得中同證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》。取得該證書的基本條件是有外匯經(jīng)營權(quán)、有足夠的資本金、業(yè)績和專業(yè)人員等。

(2)在境外注冊的、并且依照所在地法律可經(jīng)營有關(guān)證券業(yè)務(wù)的、具有獨立法人資格的投資銀行、商人銀行,證券公司和其他金融機構(gòu),從事境內(nèi)卜市外資股即日股的上承銷(包括副主承銷和閏際協(xié)調(diào)人〕業(yè)務(wù)的,也要取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》,基本條件與境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)大致相同,且須有熟悉中國業(yè)務(wù)的人員。

特別說明:由于各方面情況的不斷調(diào)整與變化,商城學(xué)網(wǎng)所提供的所有考試信息僅供參考,敬請考生以權(quán)威部門公布的正式信息為準(zhǔn)。

《中華人民共和國公司法》

第一百二十七條,股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

第一百二十八條,股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項:

(一)公司名稱;

(二)公司成立日期;

(三)股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);

(四)股票的編號。股票由法定代表人簽名,公司蓋章。

發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

第一百二十九條,公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

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    一、公司股票上市條件有哪些公司股票要上市對股本總額、股份總數(shù)中的占比,公開股份的比例都有要求,最重要的是要經(jīng)國務(wù)院相關(guān)機構(gòu)核準(zhǔn)。根據(jù)《證券法》第五十條的規(guī)定,股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于《證券法》規(guī)定的上市條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。二、公司回購股份怎么規(guī)定《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》第二十三條中國證監(jiān)會自受理上市公司回購股份備案材料之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的,上市公司可以實施回購方案。采用集中競價方式回購股份的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會無異議函后的5個工作日內(nèi)公告回購報
    2023-12-02
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  • 股票退市后的投資建議
    股票退市的三種結(jié)果,重組后再重新回到主板,也就是說,股票退市并不意味著就立刻停止交易。而是進(jìn)入退市整理期,正式終止上市之后,有30個交易日的退市整理期供投資者交易。將來上三板已經(jīng)退市的股票,還有重組的可能,重組后重新回到主板,但是這個時間一般會比較長。也就是說股票退市后,可能出現(xiàn)三種情況,一種是重組后再重新回到主板,一種是破產(chǎn),還有一種就是上三板市場了。偽造股票債券罪既遂是怎么樣處置的偽造股票債券罪既遂法院的判刑是:1、一般情況下,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;2、數(shù)額巨大、犯罪性質(zhì)惡劣的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金?!吨腥A人民共和國證券法》第五十六條上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(二)公司不
    2023-07-02
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  • 怎么處理退市后的股票?
    一、公司退市了,股民的股票可以這樣處理:1、在退市整理期賣掉。根據(jù)規(guī)定,根據(jù)規(guī)定,一般有一個月的退市整理期,投資者可在退市整理期一直掛單賣出;2、退市后會轉(zhuǎn)移到老三板股轉(zhuǎn)系統(tǒng),去券商APP上開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)權(quán)限,然后在老三板市場賣掉。在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)中:凈資產(chǎn)為負(fù)的公司每周一三五交易;凈資產(chǎn)為正的公司一周交易5次;不能按時披露年報的公司只能周五交易一次;3、持股,等待重新上市,但這種概率比較小,已退市的公司只要沒有宣布破產(chǎn),經(jīng)過業(yè)績改善之后,當(dāng)達(dá)到交易所重新上市條件后,就能重新申請上市;4、針對于破產(chǎn)清算的上市公司,可以向上市公司索賠。但是索賠也是按照順序來的,公司破產(chǎn)清算時,會先償還優(yōu)先股股東,然后再償還普通股股東。二、股票退市的三種結(jié)果如下:1、重組后再重新回到主板,進(jìn)入退市整理期;2、將來上三板已經(jīng)退市的股票;3、破產(chǎn)。三、公司破產(chǎn)的清償順序如下:1、先清償企業(yè)的破產(chǎn)費用;2、然后是企業(yè)拖欠的
    2023-07-02
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#公司上市
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    #股票
    詞條

    股票是股份公司的所有權(quán)一部分也是發(fā)行的所有權(quán)憑證,是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。 股票是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券,可以轉(zhuǎn)讓,買賣。... 更多>

    #股票
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    • 股票退市后如何股權(quán)確認(rèn),法律上有哪些規(guī)定
      山西在線咨詢 2023-10-19
      股票退市后應(yīng)當(dāng)辦理股票登記進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)。證券交易所決定終止證券上市交易的,應(yīng)當(dāng)對終止交易的證券及時進(jìn)行公告,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。股東需在公司股票終止上市后辦理股票確權(quán)登記。
    • 股票上市流程有哪些股票上市公司申請條件
      北京在線咨詢 2022-08-29
      (1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行; (2)公司股本總額不少于人民幣5000萬元; (3)開業(yè)時間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,或者本法實施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計算; (4)持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人,向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總數(shù)超過人民幣4億元的,其向社會
    • 擔(dān)心股票會被退市了,因股東違規(guī)股票會退市嗎
      上海在線咨詢 2022-07-06
      股票退市條件: (1)退市并不一定是破產(chǎn)或解散,只要未宣布破產(chǎn),終止上市的公司仍然存在并運作; (2)按照《公司法》的規(guī)定,終止上市的公司的股東仍享有對公司的知情權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利; (3)終止上市的公司仍然有資產(chǎn)重組的權(quán)利; (4)公司終止上市后,股東仍然可以進(jìn)行股份的轉(zhuǎn)讓。中國證券業(yè)協(xié)會將準(zhǔn)許合格的證券公司,為終止上市的公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
    • 大健康股票有哪些股票
      遼寧在線咨詢 2024-04-27
      大健康股票有以下股票:悅心健康、華邦健康、國新健康、白云山、江蘇吳中。江蘇吳中:公司2021年第一季度實現(xiàn)營收5.45億,同比增長26.69%;凈利潤9496萬,同比增長1158.58%。江蘇吳中:擬變更公司名稱及經(jīng)營范圍,聚焦醫(yī)藥大健康賽道。
    • 天然氣股票有哪些股票
      西藏在線咨詢 2024-04-27
      天然氣股票有以下股票:廣安愛眾、中曼石油、龍洲股份、東華能源、鹽湖股份、大通燃?xì)?、洪通燃?xì)?、陜天然氣、科融環(huán)境、廣匯能源、九豐能源、貴州燃?xì)?、中密控股、富瑞特裝、博邁科、天富能源、南京公用、東方環(huán)宇、成都燃?xì)狻⑺{(lán)天燃?xì)?、皖天然氣、佛燃能源、百川能源、藍(lán)焰控股等。