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刑法中關(guān)于擅自發(fā)行股票債券罪的立案規(guī)定是未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的，雖未達(dá)到五十萬(wàn)元，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購(gòu)買(mǎi)了股票或者公司、企業(yè)債券的，不能及時(shí)清償或者清退的等，應(yīng)當(dāng)立案追訴。

一、非法集資的立案標(biāo)準(zhǔn)是什么？

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)發(fā)行數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購(gòu)買(mǎi)了股票或者公司、企業(yè)債券的；

(三)不能及時(shí)清償或者清退的；

(四)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

非法集資案件中，主要的是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)绻瑫r(shí)滿(mǎn)足4個(gè)條件，會(huì)被定性為“非法吸收公眾存款罪”：

第一，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；

第二，通過(guò)媒體、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；

第三，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào)；

第四，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

而對(duì)于非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的最大區(qū)別則在于是否“以非法占有為目的”。

二、幾個(gè)人起訴算非法集資

一般非法集資有二十人以上起訴的才會(huì)立案，但需要具體問(wèn)題具體分析。

非法集資的立案標(biāo)準(zhǔn)：

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(一)發(fā)行數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購(gòu)買(mǎi)了股票或者公司、企業(yè)債券的；

(三)不能及時(shí)清償或者清退的；

(四)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

非法集資案件中，主要的是非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)绻瑫r(shí)滿(mǎn)足4個(gè)條件，會(huì)被定性為“非法吸收公眾存款罪”：

第一，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；

第二，通過(guò)媒體、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；

第三，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào)；

第四，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

而對(duì)于非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的最大區(qū)別則在于是否“以非法占有為目的”。

三、本罪的認(rèn)定條件

1、行為人須有發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為。如果尚未發(fā)行或正在準(zhǔn)備發(fā)行的，不構(gòu)成本罪；同時(shí)，如果不是采取發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的方式，而是采取其他方法非法集資的；也不構(gòu)成本罪，例如公司之間以高利貸方式相互拆借資金，如果構(gòu)成其他罪，應(yīng)依照本法的有關(guān)規(guī)定處罰。這是因?yàn)楸咀锼鶓椭蔚氖乔址腹善?、公司、企業(yè)債券發(fā)行管理制度的行為。

2、行為人發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的行為是擅自進(jìn)行，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的。這包括兩種情況：

(1)既不具備發(fā)行股票、公司債券的條件，又未得到有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。關(guān)于股票發(fā)行的條件，公司法規(guī)定，對(duì)于募集設(shè)立公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)募集，向社會(huì)公開(kāi)募集股份必須向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)遞交募股申請(qǐng)，并報(bào)送有關(guān)文件，國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)經(jīng)審查，對(duì)符合公司法規(guī)定條件的募股申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)不符合規(guī)定條件的募股申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)。不予批準(zhǔn)的募股申請(qǐng)，發(fā)起人不得向社會(huì)公開(kāi)募集股份。國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)對(duì)已作出的批準(zhǔn)如發(fā)現(xiàn)不符合公司法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)。尚未募集股份的，停止募集；已經(jīng)募集的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加上同期銀行利息，要求發(fā)起人返還。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)并制作認(rèn)股書(shū)；必須由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)并簽訂承銷(xiāo)協(xié)議；必須同代收股款的銀行簽訂代收股款協(xié)議。公司登記成立后，應(yīng)當(dāng)將募集了多少股份、如何募集的情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)備案。

(2)雖符合法律規(guī)定發(fā)行股票的條件，但未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)(發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的，是國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)；發(fā)行企業(yè)債券，是中國(guó)人民銀行和國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu))的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橛嘘P(guān)主管部門(mén)的審查批準(zhǔn)是發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的重要的必經(jīng)程序，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券這種重大經(jīng)濟(jì)行為的嚴(yán)格管理和監(jiān)督，公司、企業(yè)雖具備條件但未經(jīng)批準(zhǔn)即發(fā)行股票、公司債券，逃避了有關(guān)主管部門(mén)的審查、監(jiān)督、管理，擾亂了發(fā)行管理秩序。這里的“未經(jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門(mén)提出申請(qǐng)，也包括雖然提出申請(qǐng)，但未得到批準(zhǔn)和對(duì)已作出批準(zhǔn)決定但發(fā)現(xiàn)不符合法律規(guī)定，又予以撤銷(xiāo)后仍然發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券；還包括雖經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，但未按照規(guī)定的方式、范圍發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的，例如超出招股說(shuō)明書(shū)所載明的股票發(fā)行總數(shù)超額發(fā)行股票的；有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的是按股票票面金額發(fā)行，但行為人卻擅自以超過(guò)票面金額的價(jià)格溢價(jià)發(fā)行股票；又如超出國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)的公司債券發(fā)行規(guī)模發(fā)行公司債券的等等。

3、擅自發(fā)行的股票、公司、企業(yè)債券的行為必須達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度，才能構(gòu)成犯罪。如果情節(jié)較輕，不宜作為犯罪來(lái)認(rèn)定和處理，應(yīng)由證券管理部門(mén)依照《公司法》第217條和《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法所募資金百分之五以下的罰款。所謂情節(jié)嚴(yán)重，本條原則列舉為數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。至于數(shù)額巨大的標(biāo)準(zhǔn)、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)具體應(yīng)包括哪些情形，本條未作規(guī)定，需最高人民法院、最高人民檢察院總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作出司法解釋予以明確。我們認(rèn)為，在實(shí)踐中，后果嚴(yán)重可以理解或掌握為給擅自發(fā)行股票、公司債券購(gòu)買(mǎi)者造成重大損失：“其他嚴(yán)重情節(jié)”可以理解為多次擅自發(fā)行股票、公司債券的；或者經(jīng)證券主管部門(mén)給予行政和經(jīng)濟(jì)處罰后仍不改正，繼續(xù)擅自發(fā)行股票、公司債券的。