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一、私募基金監(jiān)管的方向和方法

（一）目前著眼于源頭的靜態(tài)監(jiān)管不如著眼于過(guò)程的動(dòng)態(tài)監(jiān)管;

正如歷次公共事件中涉事當(dāng)事方無(wú)不具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照和各種審批許可，但事件照舊一個(gè)接一個(gè)的發(fā)生，這些都是依賴于牌照管理而怠于過(guò)程監(jiān)管的后果。對(duì)于私募基金監(jiān)管來(lái)說(shuō)，其核心在于募資行為中是否針對(duì)公眾可能傷及非合格投資者，所以，與其讓律師論證其組織機(jī)構(gòu)等合規(guī)，不如讓其每次募資發(fā)行產(chǎn)品時(shí)讓律師對(duì)其募資行為的合法性發(fā)表意見(jiàn)，這樣才能長(zhǎng)效持續(xù)的保持動(dòng)態(tài)監(jiān)管;

（二）通過(guò)修法打通募資端和投資端的監(jiān)管脫節(jié);

如上所述，目前《證券投資基金法》僅規(guī)定未經(jīng)登記不得以特定名稱投資，但對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的募資環(huán)節(jié)卻未予以有效管理;而基協(xié)的《登記備案辦法》以及其后《私募投資基金募集行為管理辦法》雖著眼于管理募資環(huán)節(jié)但局限于行業(yè)規(guī)范而不具有法律效力，不能有效將投資端和募資端的管理貫通，導(dǎo)致現(xiàn)行法律架構(gòu)對(duì)非法集資并無(wú)有效規(guī)制，除了刑法這種最具殺傷力的武器;

為此，建議修訂《證券投資基金法》，增設(shè)“未經(jīng)登記不得進(jìn)行私募募資”或由國(guó)務(wù)院發(fā)布行政法規(guī)作出類似規(guī)定，引導(dǎo)所有私募基金管理人去進(jìn)行登記，雖然他們現(xiàn)在也盲從地去進(jìn)行登記;

（三）指導(dǎo)規(guī)范基協(xié)的登記和備案事項(xiàng)，以更加清晰透明的方式辦理登記備案事項(xiàng);

對(duì)于登記備案事項(xiàng)，應(yīng)列明條件且保持相對(duì)固定，而不能今天一個(gè)通告，明天一個(gè)南京會(huì)議，讓行業(yè)人士對(duì)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)無(wú)所適從?，F(xiàn)在政府部門都在推行負(fù)面清單，何況基協(xié)這樣一個(gè)組織就更不能“刑不可知為不可測(cè)”了，盡量減少基協(xié)對(duì)登記備案事項(xiàng)的自由裁量權(quán);

（四）引導(dǎo)社會(huì)投資者獨(dú)立理性;

用好備案這劑行業(yè)評(píng)價(jià)猛藥，引導(dǎo)社會(huì)投資者學(xué)會(huì)從公開信息中判斷私募機(jī)構(gòu)的信譽(yù)，從而減少社會(huì)公眾對(duì)政府監(jiān)管的依賴，以及由此產(chǎn)生的政府壓力和責(zé)任，有利于培養(yǎng)理性投資者。

二、私募資金的監(jiān)管性質(zhì)

國(guó)家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會(huì)，有權(quán)依法監(jiān)督管理，國(guó)家的公檢法司以及審計(jì)、統(tǒng)計(jì)機(jī)關(guān)有權(quán)依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營(yíng)管理信息數(shù)據(jù)，并依法進(jìn)行數(shù)據(jù)信息保密，私募基金公司應(yīng)積極與國(guó)家依法授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)配合，確保健康運(yùn)營(yíng)，并降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

嚴(yán)格禁止任何私募基金公司或個(gè)人，以任何名義進(jìn)行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國(guó)家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀(jì)行為。

私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營(yíng)業(yè)、經(jīng)營(yíng)、營(yíng)運(yùn)、擴(kuò)張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉(zhuǎn)讓、主要高管變動(dòng)等行為，必須依法向國(guó)家管理機(jī)構(gòu)申報(bào)備案核準(zhǔn)。

三、私募基金監(jiān)管的基本原則

（一）監(jiān)管基本原則是，堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作：

1、要堅(jiān)守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募;

3、要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。

3、要堅(jiān)持誠(chéng)信守法，恪守職業(yè)道德底線。