證券營業(yè)部設(shè)立證券公司應(yīng)具備哪些條件
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申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶均已分開，沒有混合操作;（三）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立前一月末的凈資本指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定；（四）無違法違規(guī)融資；（五）內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能對(duì)所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶情況進(jìn)行及時(shí)有效的統(tǒng)一監(jiān)控；（六）沒有擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；（七）近一年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項(xiàng)正受到立案調(diào)查；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好；有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；有合格的營業(yè)場所和營業(yè)設(shè)施；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他條件。
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有符合規(guī)定的公司章程；股東具有持續(xù)盈利能力，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于二億元；符合規(guī)定的注冊(cè)資本；高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系；有經(jīng)營場所和經(jīng)營設(shè)施；監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他條件。
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設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有哪些設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件如下： 1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、主要股東近三年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于兩億元； 3、符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格； 5、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體
2022.04.14 780 -
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備什么條件設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1、有符合法律法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元； 3、有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有資格，從業(yè)人員
2022.04.14 455 -
設(shè)立證券公司具備什么條件設(shè)立證券公司除了要有設(shè)立一般公司條件，如有章程、有人員、有合格的經(jīng)營場所和必要的制度外，還需要有法律嚴(yán)格限制的注冊(cè)資本和驗(yàn)資流程。這是因?yàn)?，盡管公司資本改革對(duì)一般的公司不再要求注冊(cè)資本和驗(yàn)資流程，但出于對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的考慮，對(duì)證券公司的設(shè)立
2020.04.16 168
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證券營業(yè)部設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
2022-03-16 15,340 -
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備哪些條件
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備下列條件：（一）信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制有效運(yùn)行；（二）擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人；（三
2022-01-30 15,340 -
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件，設(shè)立條件是怎樣的
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
2022-01-20 15,340 -
設(shè)立證券公司應(yīng)具備哪些條件
第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； (三)有符
2022-01-06 15,340
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設(shè)立普通合伙企業(yè)應(yīng)具備哪些條件設(shè)立普通合伙企業(yè)應(yīng)具備以下六個(gè)條件。第一，有符合要求的合伙人。合伙人數(shù)應(yīng)不少于2人。若出資人只有1人，則是獨(dú)資企業(yè)而非合伙，合伙人必須具有相應(yīng)的民事行為能力，并且需要能承擔(dān)無限責(zé)任。第二，有合伙協(xié)議。合伙協(xié)議必須采用書面形式，合伙協(xié)議經(jīng)全體
5,328 2022.04.15 -
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辦營業(yè)執(zhí)照需要具備哪些條件申請(qǐng)辦理營業(yè)執(zhí)照，需要準(zhǔn)備的材料有股東的身份證復(fù)印件，由法定代表人的身份證復(fù)印件，租房或者是自用房的產(chǎn)權(quán)證明。辦理營業(yè)執(zhí)照還需要滿足如下條件：第一是股東要符合法定的人數(shù)，一般有限責(zé)任公司注冊(cè)的股東限定為兩個(gè)以上，50個(gè)以下。第二是需要認(rèn)繳出
7,629 2022.04.15 -
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設(shè)立分公司的條件有哪些分公司，主要是指在資金、業(yè)務(wù)以及人事等各方面受總公司管轄，但又不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。原則上，分公司屬于總公司的分支機(jī)構(gòu)，在法律和經(jīng)濟(jì)上分公司沒有獨(dú)立性，并且不具有企業(yè)法人資格，它僅僅是總公司的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)。 根據(jù)《公司法》相關(guān)的規(guī)定，公
3,782 2022.04.15
