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設立證券公司營業(yè)部要什么資料?

2022-05-09 20:06

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證券公司申請設立證券營業(yè)部,應向中國證監(jiān)會提交下列材料,并報擬設立證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構備案:(一)證券營業(yè)部申請表;(二)具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對本規(guī)則第六條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的事項出具的報告書;(三)證券公司對所屬證券營業(yè)部開戶、交易、清算等經(jīng)紀業(yè)務進行統(tǒng)一監(jiān)管的技術系統(tǒng)設計報告;(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

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(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元; (三)有符合本法規(guī)定的注冊資本; (四)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施; (五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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如果設立的是有限責任公司,根據(jù)《公司登記管理條例》第二十條第二款的規(guī)定,公司設立需要以下資料: (一)公司法定代表人簽署的設立登記申請書; (二)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明; (三)公司章程; (四)股東的主體資格證明或者自然人身份證明; (五)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明; (六)公司法定代表人任職文件和身份證明; (七)企業(yè)名稱預先核準通知書; (八)公司住所證明; (九)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

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