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什么是證券公司融資業(yè)務(wù)

更新時(shí)間:2022.04.14

專題首頁(yè) 法律短視頻 律師說(shuō)法 專業(yè)問(wèn)答
行動(dòng)指南
第一條為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng),完善證券交易機(jī)制,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展,制定本辦法。 第二條證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,加強(qiáng)內(nèi)部控制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。 本辦法所稱融資融券業(yè)務(wù),是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 第三條證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 第四條證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為: (一)誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展融資融券業(yè)務(wù); (二)未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn); (三)違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物; (四)進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂; (五)為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利; (六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 以上就是證券公司融資融券業(yè)務(wù)是什么意思的回答望采納
律師普法
  • 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些
    證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些

    包括下列風(fēng)險(xiǎn): 1.杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易具有杠桿交易特點(diǎn),投資者在從事融資融券交易時(shí),如同普通交易一樣,要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險(xiǎn)。 2.強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。融資融券交易中,投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外,還存在著較為復(fù)

    2020.10.21 850
  • 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文是如何規(guī)定的
    證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文是如何規(guī)定的

    是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng),完善證券交易機(jī)制,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法全文規(guī)定的內(nèi)容有:總則、業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、債權(quán)擔(dān)保、權(quán)益處理、監(jiān)督管

    2020.05.13 233
  • 證券公司怎樣向企業(yè)融資
    證券公司怎樣向企業(yè)融資

    企業(yè)向證券公司融資的流程如下: 1、了解期貨配資并確定合作意向; 2、簽署期貨資金合作協(xié)議; 3、存入風(fēng)險(xiǎn)保證金; 4、正式開(kāi)始交易。

    2020.01.03 259
專業(yè)問(wèn)答
  • 證券公司融資融券的條件是什么,證券公司可以向該公司融資或融券嗎

    根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》,對(duì)于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者,以

    2022-02-15 15,340
  • 證券金融公司是做什么的?有哪些業(yè)務(wù)?證券金融公司的業(yè)務(wù)是怎樣的

    證券金融公司也稱證券融資公司,是指依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券金融公司自股票市場(chǎng)或銀行取得資金,再將這些資金提供給需要融資的投資人,并依規(guī)定將融資擔(dān)保的股票提供給融券的投

    2022-04-15 15,340
  • 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括哪些

    證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括: 1、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。 2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 3、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)。 4、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。 5、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

    2023-09-03 15,340
  • 證券公司的融資融券利率是什么意思?

    給你舉個(gè)例子國(guó)泰君安證券云南分公司:國(guó)泰君安首頁(yè)融資融券項(xiàng)目里公布年利息,一般都是8.6%以金額乘以年息除以365天,可以簡(jiǎn)單算出萬(wàn)元,每日收取的利息。金額*8.6%/365就是一天的利息。按8.6%

    2022-08-01 15,340
法律短視頻
  • 什么是融資 01:35
    什么是融資

    融資,從狹義角度理解,即為一個(gè)企業(yè)或者公司的資金籌集的行為與過(guò)程,一般針對(duì)企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資金擁有情況,以企業(yè)未來(lái)發(fā)展的需要,通過(guò)科學(xué)的預(yù)測(cè),采取一定的方式即為從一定的渠道向企業(yè)的投資人或債權(quán)人去籌集資金,以確保公司正常生產(chǎn)和發(fā)展的一種

    4,425 2022.04.15
  • 公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件是什么 01:09
    公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件是什么

    公司債券公開(kāi)發(fā)行需要具備股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元,發(fā)行的債券利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率標(biāo)準(zhǔn)等條件。具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件: 1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限

    705 2022.07.15
  • 公司股權(quán)如何進(jìn)行融資 01:01
    公司股權(quán)如何進(jìn)行融資

    股權(quán)融資是企業(yè)解決資金的一種有效手段,公司主要是通過(guò)下列方式進(jìn)行股權(quán)融資的: 1、股權(quán)質(zhì)押,出質(zhì)人用自己的股權(quán)作為質(zhì)押物而設(shè)立的質(zhì)押; 2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,企業(yè)股東依法把自己的股份轉(zhuǎn)讓給別人,使別人成為企業(yè)股東,依法行使股東權(quán)利; 3、股權(quán)增資擴(kuò)

    970 2022.06.15
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