證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)禁止出現(xiàn)哪些行為
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2015年7月1日生效的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為： （一）誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)； （二）未向客戶充分揭示風(fēng)險； （三）違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物； （四）進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂； （五）為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利； （六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
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融資融券業(yè)務(wù)不得出現(xiàn)以下行為： 1、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)； 2、未向客戶充分揭示風(fēng)險； 3、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物； 4、進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂； 5、為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利； 6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
包括下列風(fēng)險： 1.杠桿交易風(fēng)險。融資融券交易具有杠桿交易特點(diǎn)，投資者在從事融資融券交易時，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險。 2.強(qiáng)制平倉風(fēng)險。融資融券交易中，投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的擔(dān)保關(guān)系。 3.監(jiān)管風(fēng)險。監(jiān)管部門和證券公司在融資融券交易出現(xiàn)異常、或市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險時，都將對融資融券交易采取監(jiān)管措施，以維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行，甚至可能暫停融資融券交易。
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證券公司融資的要求有哪些證券公司融資要求根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司; (二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識
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2020.05.13 233
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證券經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)禁止出現(xiàn)哪些行為？
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為：（一）誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；（二）未向客戶充分揭示風(fēng)險；（三）違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物；（四）進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂；（五）為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、
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如何證券公司的融資融券業(yè)務(wù)
1、融資融券業(yè)務(wù)作為證券公司的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，能夠拓展公司業(yè)務(wù)范圍，能夠使得公司獲得一定盈利； 2、融資融券在使投資者收益、給投資者提供機(jī)會的同時，也會活躍證券市場，增加投資者的交易量，這樣也會使得證券公司
2022-07-16 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務(wù)名詞解釋是哪些？
基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和融資之間的巨大缺口日漸擴(kuò)大，新型 融券 融券 的金融機(jī)構(gòu)可能會給人們一個滿意的答復(fù)。新型的亞洲多邊融資機(jī)構(gòu)的想法之前就已被提出以供討論，而在亞行由于其投資收益而面臨資金短缺束縛之時，這一
2023-04-07 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法有哪些
證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券融資融券業(yè)務(wù)的試點(diǎn)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照本機(jī)構(gòu)的章程和規(guī)則，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)活動進(jìn)行自律
2022-09-09 15,340
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