證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法有哪些
該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經整理發(fā)布，僅供參考學習！
我也有類似問題！點擊提問
包括下列風險： 1.杠桿交易風險。融資融券交易具有杠桿交易特點，投資者在從事融資融券交易時，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風險。 2.強制平倉風險。融資融券交易中，投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關系外，還存在著較為復雜的債權債務關系，以及由于債權債務產生的擔保關系。 3.監(jiān)管風險。監(jiān)管部門和證券公司在融資融券交易出現(xiàn)異常、或市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風險時，都將對融資融券交易采取監(jiān)管措施，以維護市場平穩(wěn)運行，甚至可能暫停融資融券交易。
是為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務活動，完善證券交易機制，防范證券公司的風險，保護證券投資者的合法權益和社會公共利益，促進證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展制定。證券公司融資融券業(yè)務管理辦法全文規(guī)定的內容有：總則、業(yè)務許可、業(yè)務規(guī)則、債權擔保、權益處理、監(jiān)督管理、附則。
-
融資融券公司怎樣管理客戶融資融券活動中的到期客戶可以進行續(xù)約，但前提是雙方均為自愿，且簽訂了書面的具有法律效力的合同?！睹穹ǖ洹芬?guī)定，合同是民事主體之間設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議。
2021.01.21 173 -
證券公司融資的要求有哪些證券公司融資要求根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件： (一)經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司; (二)公司治理健全，內部控制有效，能有效識
2020.01.27 327 -
融資融券如何辦理融資融券的辦理流程： 1、公司營業(yè)執(zhí)照； 2、公司章程； 3、股東大會決議； 4、招股說明書或者公開發(fā)行募集文件； 5、財務會計報告； 6、代收股款銀行的名稱及地址。 聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書；實行承銷的，還應當報送承
2022.07.02 547
-
證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法是什么？
證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結算機構的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶
2022-09-09 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法第九條
獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)《經營證券業(yè)務許可證》。取得證監(jiān)會換發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務試點。
2022-09-09 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法第十九條
證券公司經營融資融券業(yè)務，按照客戶委托發(fā)出證券交易、證券劃轉指令的，應當保證指令真實、準確。因證券公司的過錯導致指令錯誤，造成客戶損失的，客戶可以依法要求證券公司賠償，但不影響證券交易所、證券登記結算
2022-09-09 15,340 -
證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法第33條有哪些內容?
證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資
2022-09-08 15,340
-
01:14
合法的融資方式有哪些根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國貸款通則》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的有關規(guī)定，合法的融資是指公司、企業(yè)等籌集一定的資金的一種合法過程，公司、企業(yè)會根據(jù)一定的渠道、方式去籌集資金為該企業(yè)公司的正常運營，其方式有三種
2,437 2022.04.15 -
01:13
企業(yè)融資的方式主要有哪些通常情況下，融資方式包括兩種：一種是債務性融資，另一種是權益性融資。 債務性融資又包括了銀行貸款、發(fā)行債券等等，權益性融資也就是股票融資。債務性融資會構成負債，企業(yè)需在一定的時間內，還清本息，債權人不參與到企業(yè)的經營決策中。債務融資又可分為
9,464 2022.04.15 -
01:00
濫用管理公司證券職權罪怎么判刑如果國家有關主管部門中的國家機關工作人員，存在徇私舞弊，濫用職權的行為，對不符合法定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請，予以批準或者登記，從而導致公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，就構成了濫用管理公司、證券職權罪。根
1,315 2022.04.17
