證券營業(yè)部設(shè)立條件是什么？
該咨詢?yōu)橛脩舫Ｒ妴栴}，經(jīng)整理發(fā)布，僅供參考學(xué)習(xí)！
我也有類似問題！點(diǎn)擊提問
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備下列條件：（一）信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制有效運(yùn)行；（二）擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人；（三）有合格的經(jīng)營場所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施；（四）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
對(duì)內(nèi)容有疑問，可立即反饋反饋
有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；有符合規(guī)定的公司注冊(cè)資本；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合條件；有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，以及應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本等。
-
證券公司設(shè)立的條件是什么？(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； (3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； (4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)
2020.05.12 208 -
設(shè)立證券公司需什么條件設(shè)立證券公司需要的條件有： 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； 3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； 4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，
2020.12.09 154 -
證券公司設(shè)立條件有什么根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； （三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； （四）董事
2020.06.17 377
-
證券營業(yè)部設(shè)立條件是什么
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備下列條件：（一）信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制有效運(yùn)行；（二）擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人；（三
2022-03-16 15,340 -
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備哪些條件
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備下列條件：（一）信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制有效運(yùn)行；（二）擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于十人；（三
2022-01-30 15,340 -
證券營業(yè)部設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
2022-03-16 15,340 -
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件，設(shè)立條件是怎樣的
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金;（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、
2022-01-20 15,340
-
01:32
企業(yè)設(shè)立需要什么條件根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的設(shè)立，應(yīng)該要具備以下的條件： 1、有限責(zé)任公司的股東人數(shù)，要符合法定的人數(shù)要求； 2、必須是公司全體股東認(rèn)繳的出資額； 3、公司章程必須是由公司的股東共同制定的； 4、有確認(rèn)的公司名稱，并且具有符合
7,630 2022.04.15 -
01:27
企業(yè)設(shè)立需要有哪些條件根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的設(shè)立，應(yīng)該要具備以下的條件： 1、有限責(zé)任公司的股東人數(shù)，要符合法定的人數(shù)要求，具體為2人以上50人以下，一人有限責(zé)任公司的股東為一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東； 2、必須是公司全體股東認(rèn)繳的出資額；
2,594 2022.04.15 -
01:13
企業(yè)發(fā)行債券條件根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債券的條件有以下五點(diǎn)：1、股份有限公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣6000萬元；2、本次債券發(fā)行后，公司債券余額總金額不能超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%，且最近三個(gè)會(huì)計(jì)年
2,242 2022.04.17
