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證券公司監(jiān)管人被記入信息市場監(jiān)管的有哪些

2022-05-13 11:47

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信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司控股股東、實(shí)際控制人,為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

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張麗麗律師

北京市京師律師事務(wù)所

公司債券資金監(jiān)管的要求: 1.公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行; 2.發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù),所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏; 3. 為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則,按規(guī)定和約定履行義務(wù); 4.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

章法律師

廣東律參律師事務(wù)所

1.負(fù)責(zé)市場綜合監(jiān)督管理在;2.負(fù)責(zé)市場主體統(tǒng)一登記注冊(cè);3.負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)市場監(jiān)管綜合執(zhí)法工作。

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