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從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)的條件

2022-05-11 09:23

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境外受托人從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有獨立法人資格，依照所在國家或者地區(qū)的法律，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資格;(二)建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，實行有效的內(nèi)部管理制度;(三)建立嚴密的風(fēng)險控制機制、安全高效的交易管理系統(tǒng)和財務(wù)管理系統(tǒng)，具備全面的風(fēng)險管理能力;(四)具有經(jīng)驗豐富的管理團隊，擅長保險資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，配備一定數(shù)量的投資專業(yè)人員且平均專業(yè)投資經(jīng)驗在10年以上;(五)財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)法律和監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，近3年沒有重大違法、違規(guī)記錄;(六)有符合中國保監(jiān)會規(guī)定的資本規(guī)模和資產(chǎn)管理規(guī)模;(七)購買與資產(chǎn)管理規(guī)模相適應(yīng)的有關(guān)責任保險;(八)所在國家或者地區(qū)的金融監(jiān)管制度完善，金融監(jiān)管機構(gòu)與中國金融監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)簽訂監(jiān)管合作文件，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(九)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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豐培銘律師

天津東方律師事務(wù)所

首先應(yīng)當符合設(shè)立綜合類證券公司的相關(guān)條件： (1)根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣5億元； 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。 (2)根據(jù)《證券公司管理辦法》，設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當具備證券法規(guī)定的上述條件外，還應(yīng)當符合以下要求：有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機構(gòu)、信息和賬戶等方面有效隔離； 具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人，并有相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員；有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 另外,《證券公司管理辦法》還規(guī)定，設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)子公司注冊資本不少于人民幣5億元；具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于10人。

章法律師

廣東律參律師事務(wù)所

首先應(yīng)當符合設(shè)立綜合類證券公司的相關(guān)條件: (1)根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，必須具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣5億元;主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。 (2)根據(jù)《證券公司管理辦法》，設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當具備證券法規(guī)定的上述條件外，還應(yīng)當符合以下要求：有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機構(gòu)、信息和賬戶等方面有效隔離;具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人，并有相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員;有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng);中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。另外,《證券公司管理辦法》還規(guī)定，設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)子公司注冊資本不少于人民幣5億元;具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于10人。

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